PDF《Disclosure 信息披露》

证券代码:601199 证券简称:江南水务 公告编号:临2018-011 转债代码:113010 转债简称:江南转债 转股代码:191010 转股简称:江南转股 江苏江南水务股份有限公司 2018年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间:2018年4月19日

(二)股东大会召开的地点:江苏江南水务股份有限公司三楼会议中心 ( 江苏省江阴市滨江扬子江路66 号)

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:

1、出席会 议的股 东和 代理人 人数

43

2、出席会 议的股 东所 持有表 决权的 股份 总数(股)606,941,978

3、出席会 议的股 东所 持有表 决权股 份数 占公司 有表决 权股 份总数 的比例 (%) 64.8992 注:出席会议的股东和代理人人数共43人,持有股份607,052,978股,其中参与网络投票的2名股东因持 有公司 江南转债 ,根据 《 江苏江南水务股份有限可转换公司债券募集说明书》的有关规定, 江南转债 转股价格向下修正股东大会进行表决时,持有公司本次发行可转债的股东应当回避,故其持有的公司股份 合计111,000股,不计有表决权股份数.

(四)表决方式是否符合 《 公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等. 本次会议由公司董事会召集,公司董事长龚国贤先生主持.本次会议采用现场投票与网络投票相结合 的方式召开.本次会议的召集、召开及表决方式符合 《 公司法》及《公司章程》的相关规定.

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人,出席7人;

2、公司在任监事3人,出席3人;

3、董事会秘书朱杰出席了会议;

其他高管列席了会议.

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称:关于向下修正 江南转债 转股价格的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类 型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股594,028,704 97.8724 12,913,074 2.1276

200 0.0000

(二)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名 称 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)

1 关于向 下修正 江南 转债 转 股价格 的议 案0012,913,074 99.9985

200 0.0015

(三)关于议案表决的有关情况说明 本次股东大会审议的议案为特别决议议案, 已获得出席会议的股东或股东代表所持有表决权的2/3以 上审议通过.

三、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所:江苏世纪同仁律师事务所 律师:朱占勇、张玉恒

2、律师鉴证结论意见: 贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和 《 上市公司股东大会规则》及《公司章程》的 规定;

出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;

会议的表决程序、表决结果合法有效.本次股东大会形成 的决议合法、有效.

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;

2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书;

3、本所要求的其他文件. 江苏江南水务股份有限公司 2018年4月20日 证券代码:601199 证券简称:江南水务 公告编号:临2018-013 转债代码:113010 转债简称:江南转债 转股代码:191010 转股简称:江南转股 江苏江南水务股份有限公司 关于向下修正 江南转债 转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 特别提示: 调整前 江南转债 转股价格:9.30元/股 调整后 江南转债 转股价格:6.10元/股 转股价格调整起始日期:2018年4月23日 江苏江南水务股份有限公司 ( 以下简称 公司 )于2018年4月19日召开了公司2018年第一次临时股东 大会,审议通过了 《 关于向下修正 江南转债 转股价格的议案》.根据 《 江苏江南水务股份有限公司公开发 行可转换公司债券募集说明书》相关条款,在本可转债存续期间,当公司股票在任意二十个连续交易日中 至少十个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交 公司股东大会表决.修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和 前一交易日的公司股票交易均价,同时,修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股 票面值. 2018年4月19日,公司第五届董事会第二十次会议审议通过了 《 关于确定向下修正 江南转债 转股价 格的议案》.因本次股东大会召开日前二十个交易日,公司A 股股票交易均价为人民币5.01元/股,本次股东 大会召开日前一个交易日公司A 股股票交易均价为人民币4.78元/股,故本次修正后 江南转债 转股价格 应不低于5.01元/股.综合考虑前述底价和公司股票价格情况,董事会经审议决议, 江南转债 转股价格向 下修正为6.10 元/股.