PDF《A29》

2012年11月28日 星期三 Disclosure A29 信息披露 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金招募说明书摘要 ( 2012年11月更新) 基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【 重要提示】 本基金经中国证监会2009年8月28日证监许可[ 2009] 865号文核准募集.

本基金基金合同于 2009年10月14日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购( 或申购) 基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金 产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购( 或申购)基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策. 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需 承担相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管 理风险、操作风险、合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转 换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等. 基金管理人提醒投资者注意基金投资 的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险,由投资者自行负责. 本基金为指数基金,基金投资的标的指数为沪深300指数. 本基金股票投资占基金资产的 比例为85-95%,原则上投资于沪深300指数成份股票、备选成份股票的资产占基金资产的比例 不低于80%;

除股票以外的其他资产投资占基金资产的比例为5-15%,权证投资占基金资产净 值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%. 本基金为 股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券 型基金和混合型基金. 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人承 诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也 不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日期为2012年10月14日,其中投资组合报告与基金业绩截止日 期为2012年9月30日. 有关财务数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2012年11月5日对本招募说明书 ( 2012年11月 更新) 进行了复核.

一、基金管理人 ( 一) 基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所:上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:钱蒙 设立日期:2002年6月13日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【 2002】 25号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓 联系

电话:( 0755)

83575992 传真:( 0755)

82904048 股权结构: 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49% 合计 100% ( 二) 主要人员情况

1、董事会成员 钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员、副总裁、国投信托有限 公司董事长. 曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经理,国投财务有 限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理有限公司 董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开 发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、 主任科员. 凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师. 现任瑞士银行( 香港)环球资产管理公司董 事总经理,中国区主席. 曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证 券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理, 北京国际信托投资公司业务部副经理. 王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师. 现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘 书. 曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司资产管理部经 理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书. 董日成先生,董事,中国香港籍,英国sheffield大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区 董事总经理. 曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲 基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞 银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美 国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等. 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编,中信银行独立 董事、中航证券有限公司独立董事. 曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中 国金融培训中心助教. 史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的 设立、投资等业务;