PDF《浙江无端科技股份有限公司 基本情况介绍》

2、辅导机构将组织其他中介机构视需要召开协调例会,讨论本阶段辅导工 作中出现的问题,就企业存在的不规范问题进行诊断,提出专业的整改意见,并 同无端科技的有关人员共同讨论,确定整改方案.整改方案包括解决问题的目的 要求、时间期限、负责人等.

3、辅导机构将与其他中介机构一起,协助无端科技完善公司基本规章制度 及股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、各专业委员会议事规 则、总经理工作制度、关联交易决策程序、重大生产经营决策程序、信息披露制 度等一系列规范公司运作的内部控制制度.

4、对辅导过程中临时发现的问题,辅导机构将及时召集有关方面进行专题 讨论,对于重大问题,在组织讨论、提出解决方案的同时,及时向贵局汇报.

(三)第三阶段:完善辅导计划 本阶段是辅导工作的总结阶段,其工作重点在于:

1、督促无端科技解决运作过程中尚未规范的问题;

2、进行辅导总结,协助无端科技开展首次公开发行股票的准备工作.

三、辅导实施要求

(一)对辅导机构的要求

1、为本次辅导配备合格的辅导人员,编制辅导计划.

2、向无端科技明确告知中国证监会和贵局关于辅导的相关要求.

3、建立 辅导工作底稿制度 ,将辅导工作中的重要情况及有关资料汇总, 存档备查,辅导工作底稿的存档时间不少于

10 年.

4、辅导期内,督促无端科技按照中国证监会的有关规定进行信息披露.

5、辅导期满后,向贵局报送《辅导工作总结报告》 .

6、辅导期满后,向贵局提出申请,对无端科技的改制、规范情况及辅导内 容、辅导效果进行评估调查,并在贵局出具 辅导监管意见 之前,协助无端科技 做好评估工作.

7、在辅导工作结束至保荐机构推荐之间,仍应持续关注无端科技的重大变 化,对发生的与《辅导工作总结报告》不一致的重大事项,及时向贵局报告.

(二)对无端科技的要求

1、配合辅导机构的辅导工作,并按照《公司法》 、 《证券法》等有关政策法 规的要求规范运作.

2、及时向辅导机构提供辅导工作所需的文件、资料、证明,并保证该文件 资料的真实性、准确性和完整性.

3、应为辅导机构提供必要的人、财、物方面的条件和组织保证,以使辅导 工作顺利进行.

4、按照要求允许辅导机构指定的辅导人员查阅有关资料并列席董事会、股 东大会等有关会议.

5、对辅导机构提出的问题,无端科技要组织人员认真研究整改方案,按要 求完成整改.

四、预计申请辅导验收及向中国证监会申报发行材料的时间 中金公司预计申请对无端科技进行辅导验收的时间为

2016 年12 月, 预计向 中国证监会报送首次公开发行股票申请文件的时间为

2016 年12 月.

五、辅导涉及的法律法规

1、 《中华人民共和国公司法》

2、 《中华人民共和国证券法》

3、 《中华人民共和国会计法》

4、 《中华人民共和国刑法》

5、 《企业会计准则》

6、 《上市公司治理准则》

7、 《上市公司章程指引(2014 年修订) 》

8、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订) 》

9、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

10、 《上市公司证券发行管理办法》