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2017 年第三季度报告

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18 公司代码:600104 公司简称:上汽集团 上海汽车集团股份有限公司

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18 目录

一、 重要提示.

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二、 公司基本情况.3

三、 重要事项.5

四、 附录.7

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一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告. 1.3 公司负责人陈虹、主管会计工作负责人卫勇及会计机构负责人(会计主管人员)顾晓琼保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 1.4 本公司第三季度报告未经审计.

二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 调整后 调整前 总资产 652,322,968,078.04 590,710,298,719.06 590,628,137,524.05 10.43 归属于上市公司股东的净 资产 215,606,621,039.71 192,098,045,637.18 191,920,977,560.73 12.24 年初至报告期末 (1-9 月) 上年初至上年报告期末 (1-9 月) 比上年同期增减 (%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流量 净额 19,884,000,093.61 15,829,985,488.02 15,826,259,866.59 25.61 年初至报告期末 (1-9 月) 上年初至上年报告期末 (1-9 月) 比上年同期增减 (%) 调整后 调整前 营业总收入 608,049,593,228.75 531,583,370,010.46 531,583,370,010.46 14.38 营业收入 598,419,418,220.01 523,854,603,664.83 523,854,603,664.83 14.23 归属于上市公司股东的净 利润 24,638,637,179.54 23,091,702,674.36 23,091,550,415.18 6.70 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 23,856,679,781.96 22,056,096,240.20 22,055,943,981.02 8.16 加权平均净资产收益率 (%) 11.69 12.78 12.79 减少 1.09 个百分点 基本每股收益(元/股) 2.122 2.094 2.094 1.34 稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用 说明:2017 年2月,公司之子公司上海汽车集团投资管理有限公司受让公司的控股股东上海汽车工业(集团) 总公司持有的上海捷能汽车技术有限公司 90%股权.交易完成后,公司持有上海捷能汽车技术有限公司 100%股权. 因为该交易属于同一控制下企业合并,根据企业会计准则的有关规定,视同年初纳入合并范围,并追溯调整比较合 并财务报表.

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18 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 (7-9 月) 年初至报告期末金额 (1-9 月) 非流动资产处置损益 76,639,971.62 51,591,561.00 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 293,494,678.21 657,240,675.71 债务重组损益 -1,403,194.81 -1,712,248.82 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 - -1,244,814.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 10,312,811.11 48,018,885.03 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 237,346,155.17 237,346,155.17 对外委托贷款取得的损益 7,714,747.81 19,960,307.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 69,200,618.74 150,954,226.79 少数股东权益影响额(税后) -105,811,876.52 -228,203,611.80 所得税影响额 -87,949,891.26 -151,993,738.26 合计 499,544,020.07 781,957,397.58 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 104,983 前十名股东持股情况 股东名称 (全称) 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 上海汽车工业(集团)总公司 8,323,028,878 71.24 131,578,947 无-国有法人 跃进汽车集团公司 413,919,141 3.54 - 无-国有法人 中国证券金融股份有限公司 346,372,391 2.96 - 无-未知 香港中央结算有限公司 239,133,172 2.05 - 无-未知 中原股权投资管理有限公司 199,375,802 1.71 87,719,736 质押 150,919,736 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 0.86 - 无-未知 河北港口集团有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 无-未知 广东恒健投资控股有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 无-未知 华融汇通资产管理有限公司 87,719,298 0.75 87,719,298 质押 80,409,357 未知 长江养老保险股份有限公司-员工 持股计划专项养老保障管理产品 48,449,561 0.41 48,449,561 无-未知

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18 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海汽车工业(集团)总公司 8,191,449,931 人民币普通股 8,191,449,931 跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 中国证券金融股份有限公司 346,372,391 人民币普通股 346,372,391 香港中央结算有限公司 239,133,172 人民币普通股 239,133,172 中原股权投资管理有限公司 111,656,066 人民币普通股 111,656,066 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 人民币普通股 100,754,000 安邦资产-民生银行-安邦资产-盛世精 选2号集合资产管理产品 40,674,931 人民币普通股 40,674,931 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人 分红-005L-FH002 沪37,550,872 人民币普通股 37,550,872 GIC PRIVATE LIMITED 36,437,145 人民币普通股 36,437,145 马来西亚国家银行 35,384,287 人民币普通股 35,384,287 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前

10 名股东中,上海汽车工业(集团)总公司与其他

9 名股东之间不存在关 联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,其他

9 名股东之间 未知是否存在关联关系或一致行动人的情况. 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 √不适用

三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 不适用 (1) 资产负债表项目 单位:元 币种:人民币 项目

2017 年9月30 日2016 年12 月31 日 增减额 增减幅度(%) 应收票据 17,184,387,065.22 30,038,463,383.46 -12,854,076,318.24 -42.79 应收账款 43,567,852,887.85 30,661,741,111.58 12,906,111,776.27 42.09 预付款项 8,274,884,801.88 20,529,658,025.70 -12,254,773,223.82 -59.69 存货 54,839,102,078.48 37,039,781,805.92 17,799,320,272.56 48.05 可供出售金融资产 69,742,716,131.88 50,484,749,497.34 19,257,966,634.54 38.15 长期应收款 3,582,754,361.38 1,957,243,976.67 1,625,510,384.71 83.05 卖出回购金融资产款 6,553,864,660.00 49,999,900.00 6,503,864,760.00 13,007.76 应交税费 6,939,046,767.64 13,913,799,886.15 -6,974,753,118.51 -50.13 资本公积 55,464,123,574.50 41,112,249,252.90 14,351,874,321.60 34.91 其他综合收益 13,199,383,805.97 9,966,472,713.03 3,232,911,092.94 32.44 说明: 1)应收票据比期初减少 128.54 亿,主要原因为公司之子公司本期票据背书增加,导致应收票据减少. 2)应收账款比期初增加 129.06 亿,主要原因为公司销量和收入增加,应收账款相应增加. 3)预付账款比期初减少 122.55 亿,主要原因为公司之子公司期初支付合营整车制造企业的预付车款在本期随着合营整车制造企 业的完工交付而减少.

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18 4)存货比期初增加 177.99 亿,主要原因为公司整车和原材料库存增加. 5)可供出售金融资产比期初增加 192.58 亿,主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司根据金融市场利率情况, 增加了金融资产的配置. 6)长期应收款比期初增加 16.26 亿,主要原因为公司之子公司安吉租赁有限公司业务规模扩张,应收融资租赁款增加. 7)卖出回购金融资产款比期初增加 65.04 亿,主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司通过回购业务补充业务 所需的流动资金. 8)应交税费比期初减少 69.75 亿,主要原因为公司本期支付了上年末应缴未交的税金. 9)资本公积比期初增加 143.52 亿,主要原因为公司本期收到非公开发行股票募集资金,而相应增加的股本溢价. 10)其他综合收益比期初增加 32.33 亿,主要原因为公司可供出售金融资产公允价值变动收益增加. (2)利润表项目 1)销售费用同比增加 99.74 亿,主要原因为公司本期销量增加,运输费、广告费和促销费等相应增加. 2)财务费用同比增加 2.72 亿,主要原因为公司本期利息支出和汇兑损失增加. 3)营业外收入同比减少 9.37 亿,主要原因为公司本期财政补助减少. (3)现金流量表项目 1) 公司投资活动净现金流量比去年同期减少 203.44 亿, 主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司本期在金融市 场的操作频率减少,收回投资收到的现金减少. 2)公司筹资活动现金净流量比去年同期增加 68.68 亿,主要原因为公司本期收到非公开发行股票募集资金,吸收投资收到的现 金增加. 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 √不适用 公司名称 上海汽车集团股份有限公司 法定代表人 陈虹 日期

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四、附录 4.1 财务报表 合并资产负债表

2017 年9月30 日 编制单位:上海汽车集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 111,819,012,119.71 105,949,791,363.07 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 525,058,601.77 1,559,753,224.57 衍生金融资产 应收票据 17,184,387,065.22 30,038,463,383.46 应收账款 43,567,852,887.85 30,661,741,111.58 预付款项 8,274,884,801.88 20,529,658,025.70 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 249,312,562.22 330,661,934.30 应收股利 694,787,086.41 1,622,991,754.82 其他应收款 5,949,596,616.67 6,960,736,476.23 买入返售金融资产 288,334,223.75 978,112,755.49 存货 54,839,102,078.48 37,039,781,805.92 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 62,927,693,313.39 52,837,948,607.91 ........