PDF《东屹建设集团股份有限公司》

东 东屹 屹建 建设 设集 集团 团股 股份 份有 有限 限公 公司 司股股份 份转 转让 让说 说明 明书 书 推荐机构: 上海洋远投资管理有限公司 二一三年十一月 东屹建设集团股份有限公司 股份转让说明书

1 目录释义6

第一章 声明

8

第二章 风险及重大事项提示

9

一、内部控制风险.

9

二、实际控制人不当控制的风险.9

三、资金短缺的风险.9

四、大量营业收入未收款的风险.10

五、其他应收款无法及时收回的风险.10

六、业绩波动的风险.10

七、报告期内对单一客户存在重大依赖的风险.10

八、专业人才梯度风险.11

九、政策波动风险.11

第三章 推荐情况

12

一、财务顾问推荐情况.12

二、批准情况.12

第四章 股份挂牌情况

13

一、股份代码、股份简称、挂牌日期.13

二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量.13

第五章 公司基本情况

16

一、基本情况.16

二、历史沿革.16

三、主要股东情况.19

四、公司员工情况.20

五、公司组织结构.21

六、公司内部组织结构.31 东屹建设集团股份有限公司 股份转让说明书

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第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.32

一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况.......32

二、 公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措 施.35

三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况.35

第七章 公司业务和技术情况

36

一、公司业务情况.36

二、公司主要产品的技术含量.38

三、公司所处行业基本情况.41

四、公司面临的主要竞争状况.50

五、知识产权和资质认证.52

六、研究开发情况.55

七、公司前五名主要供应商及客户情况.55

第八章 公司业务发展计划及其风险因素

57

一、公司业务发展计划.57

二、经营中可能产生的不利因素及对策.60

第九章 公司内部控制情况

66

一、公司内部控制制度建立及运行情况.66

二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和 执行情况.69

三、同业竞争情况.71

四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况.73

五、公司管理层的诚信情况.73

第十章 公司财务会计信息

74

一、最近两年的审计意见、主要财务报表.74

二、最近两年及一期的主要财务指标.89

三、报告期利润形成的有关情况.89 东屹建设集团股份有限公司 股份转让说明书

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四、公司最近两年的主要资产情况.94

五、公司最近两年及一期重大债务情况.106

六、报告期股东权益情况.109

七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况.109

八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要 事项.113

九、股利分配政策和最近两年分配情况.114

十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况.114 十

一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况 的分析.115 第十一章 备查文件

119

一、公司章程.119

二、审计报告.119

三、法律意见书.119 东屹建设集团股份有限公司 股份转让说明书

6 释义本股份转让说明书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 公司、本公司 指 东屹建设集团股份有限公司及其前身贵州东建建设集 团有限公司 股份公司 指 东屹建设集团股份有限公司 有限公司 指 贵州东建建设集团有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 上海股交中心 指 上海股权托管交易中心股份有限公司 推荐机构、财务顾问 指 上海洋远投资管理有限公司 《审计报告》 指 深圳市沛源会计师事务所(普通合伙)2013 年9月13 日出具的深沛源所审字[2013]第070 号《审计报告》 《验资报告》 指 深圳市沛源会计师事务所(普通合伙)2013 年9月16 日出具的深沛源所验字[2013]008 号《验资报告》 《评估报告》 指 贵州开元资产评估有限公司