PDF《2018 年第 2 号更新招募说明书》

景顺长城四季金利债券型证券投资基金

2018 年第

2 号更新招募说明书 重要提示

(一)景顺长城四季金利债券型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )由景顺长城四季金利纯 债债券型证券投资基金变更而来,景顺长城四季金利债券型证券投资基金由基金管理人依照《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 称 《运作办法》 )经中国证监会

2015 年5月4日证监许可【2015】803 号文变更注册,2015 年5月7日至

2015 年6月7日景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会, 会 议审议通过了《关于调整景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金投资范围、投资策略、基金收益分配 原则相关事项的议案》,本基金的基金合同于

2015 年6月10 日正式生效.

(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会变更注册,但中 国证监会对本基金转型的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险.

(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书.

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现.

(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金 一定盈利,也不保证最低收益.

(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前, 请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承 担基金投资中出现的各类风险.投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -2- 交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等.本基金投资中小 企业私募债,中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品 种,会影响组合的风险特征.本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低预期风险、较低预期收益 的品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金.基金管理人提 醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人自行负责.

(八)本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为

2018 年7月30 日,有关财 务数据和净值表现截止日为

2018 年6月30 日.本更新招募说明书中财务数据未经审计. 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -3- 目录 第一部分、绪言.4 第二部分、释义.5 第三部分、基金管理人.10 第四部分、基金托管人.23 第五部分、相关服务机构.26 第六部分、基金的历史沿革.66 第七部分、基金的存续.67 第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务

68 第九部分、基金的投资.87 第十部分、基金的业绩.101 第十一部分、基金的财产.104 第十二部分、基金资产的估值

104 第十三部分、基金的收益分配

109 第十四部分、基金的费用与税收

111 第十五部分、基金的会计与审计

118 第十六部分、基金的信息披露

119 第十七部分、风险揭示.125 第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

128 第十九部分、基金合同的内容摘要

130 第二十部分、基金托管协议的内容摘要

146 第二十一部分、对基金份额持有人的服务

159 第二十二部分、其它应披露事项

161 第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式

163 第二十四部分、备查文件.164 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -4- 第一部分、绪言 本招募说明书依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险 管理规定》 )等相关法律法规以及基金合同等编写. 本招募说明书阐述了景顺长城四季金利债券型证券投资基金的投资目标、投 资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在 做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金由景顺长城四季金利 纯债债券型证券投资基金转型而来. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册.基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同. 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -5- 第二部分、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:

1、基金或本基金:指景顺长城四季金利债券型证券投资基金,由景顺长城 四季金利纯债债券型证券投资基金变更注册而来

2、基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城四季 金利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《景顺长城四季金利债券型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新

7、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、 《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年12 月28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订,自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时作出的修订

9、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

13、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会

14、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -6- 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

15、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

16、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织

17、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者

18、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

19、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人

20、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

21、销售机构:指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

22、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

23、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为景顺长城基金管 理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

24、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

25、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

26、 基金合同生效日: 指 《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》 生效之日,原《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》同一日失 效 景顺长城四季金利债券型证券投资基金招募说明书 -7-

27、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

28、存续期:指《景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金基金合同》生 效至《景顺长城四季金利债券型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限

29、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

30、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日

31、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数

32、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

33、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

34、 《业务规则》 :指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》 , 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管 理人和投资人共同遵守

35、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为

36、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金........