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立法会 研究雷曼兄弟相关迷你债券及 结构性金融产品所引起的事宜 小组委员会 第五十三次研讯的逐字纪录本 日期: 2010年10月 5日 (星期二 ) 时间: 上午 9时30分 地点: 立法会会议厅 出席委员 何锺泰议员 , SBS, S.

B.St.J., JP (主席)黄宜弘议员 , GBS (副主席 ) 涂谨申议员 陈鉴林议员 , SBS, JP 石礼谦议员 , SBS, JP 余若薇议员 , SC, JP 林健锋议员 , SBS, JP 黄定光议员 , BBS, JP 汤家骅议员 , SC 刘秀成议员 , SBS, JP 甘乃威议员 , MH 李慧琼议员 , JP 陈茂波议员 , MH, JP 陈健波议员 , JP 梁美芬议员 梁家骝议员 叶伟明议员 , MH 叶刘淑仪议员 , GBS, JP 梁国雄议员 缺席委员 詹培忠议员 证人公开研讯 中国银行 (香港)有限公司 副董事长兼总裁 和广北先生 中国银行 (香港)有限公司 副总裁 林炎南先生 Legislative Council Subcommittee to Study Issues Arising from Lehman Brothers-related Minibonds and Structured Financial Products Verbatim Transcript of the Fifty-third Hearing held on Tuesday,

5 October 2010, at 9:30 am in the Chamber of the Legislative Council Building Members present Ir Dr Hon Raymond HO Chung-tai, SBS, S.B.St.J., JP (Chairman) Dr Hon Philip WONG Yu-hong, GBS (Deputy Chairman) Hon James TO Kun-sun Hon CHAN Kam-lam, SBS, JP Hon Abraham SHEK Lai-him, SBS, JP Hon Audrey EU Yuet-mee, SC, JP Hon Jeffrey LAM Kin-fung, SBS, JP Hon WONG Ting-kwong, BBS, JP Hon Ronny TONG Ka-wah, SC Prof Hon Patrick LAU Sau-shing, SBS, JP Hon KAM Nai-wai, MH Hon Starry LEE Wai-king, JP Hon Paul CHAN Mo-po, MH, JP Hon CHAN Kin-por, JP Dr Hon Priscilla LEUNG Mei-fun Dr Hon LEUNG Ka-lau Hon IP Wai-ming, MH Hon Mrs Regina IP LAU Suk-yee, GBS, JP Hon LEUNG Kwok-hung Member absent Hon CHIM Pui-chung Witnesses Public hearing Mr HE Guangbei Vice Chairman and Chief Executive Bank of China (Hong Kong) Limited Mr LAM Yim-nam Deputy Chief Executive Bank of China (Hong Kong) Limited 立法会研究雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜小组委员会Legislative Council Subcommittee to Study Issues Arising from Lehman Brothers-related Minibonds and Structured Financial Products 05.10.2010 p.1 主席: 首先欢迎各位出席 研 究雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜小组委员会 第四十七次公开研讯.我 们欢 迎中国银行(香 港 )有 限公司(以 下简称 中 银香港 )的两位证人首次出席小组委员会的研讯,他们分别是中银香港副董事长兼总裁和广北先生及副总裁林炎南先生.请各位先戴上耳筒及麦克风,并按需要选择频道.频道0是 现场收音,频道1是 粤语,频道2是英语,频道 3是普通话. 我请各位委员留意,整个研讯过 程必须有足够的法定人数,连主席在内共6位 委员.此外,《立法会(权 力及特权)条 例》所赋予的特权,只适用於研讯的过程.小组委员会《工作方式及程序》第13(g)段订明,所有议员,包括非小组委员会委员的议员,都应避免在研讯过程以外的场合发表与研讯有关的意见.《工作方式及程序》第23段亦订明,委员不应披露任何有关小组 委员会闭门会议上的内部讨论 或曾经考虑的文件的资料. 为方便列席的公众人士及传媒 跟随小组委员会的程序,在证 人正式向小组委员会出示陈述书后,小组委员会便会按一贯的做法,将证人陈述书的副本提供给列席的公众人士及传媒.我想提醒旁研讯的公众人士及传媒,在研讯过程以外的场合披露研讯中的证供,将不受《 立法会(权 力及特权)条 例 》所 保障.如果有需要,各位列席人士及传媒应就他们的法律责任徵询法律意见.此外,我亦想提醒在公众席上旁研讯的公众人士,研讯进行时必须保持肃静.根读⒎嵋槭鹿嬖颉返87条,我有权请任何行为不检或看来相当可能有不检行为的公众人士离开会场. 请各位委员留意,小组委员会的 研讯程序必须符合《工作方 式及程序》第 2段的原则,包括有关程序必须公平,而且须令人 看得到是公平的,尤其是对利益或名誉可能会被小组委员会的研讯程序影响的各方. 《 工作方式及程序》第12及13段亦订明,在公开研讯中,委员只应为确立与此次研讯有关的事实而提问.委员不应在公开研讯中发表意见或作出陈述,亦不应在现阶段作出结论或归咎责任. 立法会研究雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜小组委员会Legislative Council Subcommittee to Study Issues Arising from Lehman Brothers-related Minibonds and Structured Financial Products 05.10.2010 p.2 我想藉今次研讯再次指出,基於 小组委员会的职权围,我希望各界理解,小组委员会的工作并非跟进个案或协助个别人士追讨损失.因此,各位委员应避免在研讯中就个别个案的细节跟进,或要求证人就个别个案回应.委员在每次研讯中均应只就指定取证.我会决定某条问题是否属於该次研讯的取证,或是否与小组 委员会的职权围有关. 按照小组委员会在2010年 4月 13日会议上的决定,就着向中银香港取证的研讯,委员应自行决定他们有否任何利益需要作出申报,以及以书面作出申报. 李慧琼议员. 李慧琼议员: 主席,关於利益申报,我今天早上补回一个书面申报,因没有发送到大家面前,希望在此藉此申报.我在中银香港有限公司是有储蓄、支票及信用卡户口.谢谢. 主席: 好,谢谢.甘乃威议员. 甘乃威议员: 主席,我也要申报我在中银香港应该有一个人民币户口,不 过户口簿不见了,不知道是不 是,我在此特别说出来. 主席: 是.任何如果是现场在会议中口 头申报的,请於会后作出书 面申报. 陈鉴林议员,你是否也想申报? 陈鉴林议员: 主席,我也是申报利益. 主席: 是.立法会研究雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜小组委员会Legislative Council Subcommittee to Study Issues Arising from Lehman Brothers-related Minibonds and Structured Financial Products 05.10.2010 p.3 陈鉴林议员: 我在中银有户口,也有少量的中银的股票. 主席: 谢谢.其实接下来我会说,有些人事前已经作出书面申报,我现在一一讲出来.如果没有的话,稍后请举手示意,我会容许你先作口头申报,然后书面申报. 刚才我应该继续说的是,陈鉴林议员、刘 秀成议员、黄定光 议员、梁美芬议员及叶伟明议员已作出申报,他们在中银香港有开立户口.陈鉴林议员、刘秀成议员、陈健波议员及叶伟明议员申报,他们都持有中国银行的股票.此外,陈健波议员亦申报,他与林炎南先生均为强积金计划谘询委员会的成员,同时,陈健波议员担任顾问的再保险公司与中银集团保险有限公司有业务往来.此外,我与和广北先生都是策略发展委员会的成员. 如无其他申报就可以 ......如有需要,可随时书面交给我们. 我现在宣布今天的研讯开始. 小组委员会将会就中银香港销售与雷曼兄弟相关结构性金融产品方面的相关事宜进行研讯.今天的取证工作会先集中在中银香港发售雷曼产品前的预备工作,包括批准产品发售的过程及进行产品尽职审查等等. 和广北先生和林炎南先生,小组委员会已同意由中银香港操 作风险及合规部总经理邵蓓兰女士、中银香港高级法律顾问莫颂文先生及高伟绅律师行顾问律师程苹女士陪同你们出席研讯.请注意,邵女士、莫先生及程女士不可向小组委员会发言.证人不得与陪同人士讨论,亦不得接收该等人士的任何提示(无 论是口头或书面的), 但证人可向他们的法律顾问寻求简短的意见.和广北先生和林炎南先生,小组委员会决定证人必须宣誓作 供.林炎南先生,由於你在9月 28日出席闭门研讯时已经宣誓,所以今天你会继续在宣誓下作供. 立法会研究雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品所引起的事宜小组委员会Legislative Council Subcommittee to Study Issues Arising from Lehman Brothers-related Minibonds and Structured Financial Products 05.10.2010 p.4 和广北........