PDF《浙商金汇信托股份有限公司》

建议公司管理层制定、修订有关上述 事项的公司具体规章;

监督上述公司政策、基本管理制度 及具体规章的执行并决定监督方式, 监督包括但不限于检 查、评估、质询管理层有关上述公司政策、基本管理制度 及具体规章的执行状况;

发现或发生违反上述公司政策、 基本管理制度及具体规章情形、 事件时包括公司或公司股 东利益与受益人利益发生冲突时,责令管理层予以纠正、 监督纠正情况、 建议处理责任人;

董事会授权的其他事宜. 周小明 负责人 杨柏樟 委员 张逢伟 委员 提名、薪酬与考 核委员会 研究董事、 高级管理经理人员的选择标准和程序并提出建 议;

广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选;

对董事 候选人和高级管理人员的人选进行审查并提出建议;

研究 董事与高级管理人员绩效考核的标准并提出建议;

公司董 事及高级管理人员的薪酬政策及架构, 以及制定该政策的 程序等薪酬政策向董事会提出建议;

对公司薪酬制定的执 行情况进行监督;

董事会授权的其他事宜. 蓝翔委员 辛洁委员 投资决策委员会 研究公司自有资金对外投资的决策机制并提出建议;

对公 司自有资金对外投资的决策、运作情况进行考核;

对公司 自有资金对外投资的开展情况进行审查并提出建议;

董事 会授权的其他事宜. 辛洁负责人 王维安 委员 张逢伟 委员

11 风险管理委员会 审议公司的风险管理构架、风险战略和风险管理基本政 策,并提请董事会批准;

研究国家宏观经济金融政策,分 析市场变化,提出有效风险管理建议,研究公司风险控制 指标体系;

监督公司对国家金融方针、政策、法规及各项 规章的执行情况,及时提出整改意见并进行纠正;

研究公 司风险管理体系,审议有关风险管理报告、合规报告及风 险管理计划,了解公司风险管理决策体系的有效性,提出 风险管理的组织构架、控制程序、风险处置等决策建议, 完善公司风险管理和内部控制;

对公司战略规划的实施过 程进行监督和评估, 对公司高级管理层在业务经营中的风 险控制及管理情况进行监督;

督促公司高级管理层定期对 公司固有财产和信托财产的风险状况进行评估, 并采取必 要的措施有效识别、监测和控制、缓释风险;

审议公司创 新产品的风险控制情况;

审议公司经营管理中重大风险的 预警预控、应急预案;

组织对公司重大经营风险事件的风 险评估工作,审议高级管理层提交的重大突发事件、重大 风险事件的应对处置方案;

审议公司案防工作总体方案, 推动案防体系建设;

明确高级管理层在案防工作中的职责 及权限;

审议案防工作报告,考核评估公司案防工作有效 性;

督促高级管理层制订和执行反洗钱政策、 制度和程序, 并对反洗钱工作进行监督和评价;

审议公司高级管理层关 于重大反洗钱事项及反洗钱风险整体状况的报告;

审议公 司内部审计年度工作计划,并提请董事会批准;

根据内部 审计年度工作计划,对内部审计工作的开展进行监督、指导;

董事会授权的其他事宜. 洪峰负责人 张逢伟 委员 杨柏樟 委员 3.1.3 监事、监事会 表3.1.3(监事会成员) 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 该股东持股 比例(%) 简要履历 余艳梅 监事会 主席 女47 2015-01 浙江东方金 融控股集团 股份有限公 司78% 曾在淳安县财政局、 浙江省审计厅工 作. 现任浙商金汇信托股份有限公司 监事会主席. 王利生 监事 女70 2011-06 中国国际金 融股份有限 17.5% 曾任镇海炼油石化股份有限公司执 行董事、总会计师,中国石化股份有