PDF《嘉实基金管理有限公司 嘉实中创 400ETF》

嘉实基金管理有限公司 嘉实中创 400ETF 招募说明书 中创400交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二一二年二月 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创 400ETF 招募说明书 中创400交易型开放式指数证券投资基金 《招募说明书》 重要提示 本基金经2012年1月6日中国证券监督管理委员会《关于核准中创400交易型开放式指数 证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2012]13号)核准募集.

基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整.本《招募说明书》经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险. 投资者认购或申购基金份额时应认真阅 读本《招募说明书》 . 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资者在投资本基金前,应全面 了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中 出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、本基金的特定风险等等.中创400交易型开放式指数证券投资基金被动跟踪标的指数 中创400指数 ,因此,本基金的业绩表现与中创400指数的表现密切相关.同时,本基金 为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基 金.投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》 ,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 谨慎做出投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创 400ETF 招募说明书 目录

一、绪言…1

二、释义.2

三、基金管理人.7

四、基金托管人.16

五、相关服务机构.20

六、基金的募集.23

七、基金合同的生效.29

八、基金份额的上市交易.30

九、基金份额的申购、赎回.32

十、基金的非交易过户、冻结与解冻.48 十

一、基金的投资.49 十

二、基金的融资、融券.55 十

三、基金的财产.55 十

四、基金资产估值.57 十

五、基金的收益与分配.62 十

六、基金的费用与税收.64 十

七、基金的会计与审计.67 十

八、基金的信息披露.68 十

九、风险揭示.73 二

十、 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算

77 二十

一、 《基金合同》内容摘要.80 二十

二、基金托管协议的内容摘要.95 二十

三、对基金份额持有人的服务.108 二十

四、其他应披露事项.108 二十

五、 《招募说明书》存放及查阅方式