PDF《国投泰康信托有限公司》

国投泰康信托有限公司

2018 年年度报告

2019 年3月目录

1、重要提示

1

2、公司概况

1 2.

1 公司简介.1 2.2 组织结构.4

3、公司治理

4 3.1 公司治理结构.4 3.2 公司治理信息.12

4、经营管理

15 4.1 经营目标、方针、战略规划.15 4.2 所经营业务的主要内容.15 4.3 影响公司业务发展的主要因素.16 4.4 内部控制.17 4.5 风险管理概况.20

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

23 5.1 自营资产.23 5.2 信托资产.45

6、会计报表附注.46 6.1 公司会计报表编制基准情况说明.46 6.2 重要会计政策和会计估计说明.47 6.3 或有事项说明.74 6.4 重要资产转让及其出售的说明.75 6.5 会计报表中重要项目的明细资料.75 6.6 关联方关系及其交易的披露.79 6.7 会计制度的披露.83

7、财务情况说明书.84 7.1 利润实现和分配情况.84 7.2 主要财务指标.84 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.84

8、特别事项揭示.84 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.84 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.84 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.85 8.4 公司的重大诉讼事项.85 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.86 8.6 银保监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况

86 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

86 8.8 银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 ..86

9、公司履行社会责任情况.86 10.消费者权益保护.88 第1页共87 页

1、重要提示 本司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任. 本报告经公司第六届董事会第八次会议审议通过. 本公司独 立董事童朋方先生、付磊先生、王相品先生,认为本报告内容是 真实、准确、完整的. 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告. 公司法定代表人董事长叶柏寿先生、总经理傅强先生、财务 总监李涛先生及计划财务部副总经理孙欣妍女士声明: 保证年度 报告中财务报告的真实、完整.

2、公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 国投泰康信托有限公司(以下简称 公司 )是经中国人民 银行批准设立的非银行金融机构,注册资本金219054.5454万元 人民币,从事《信托法》 、 《信托公司管理办法》规定的相关业务 以及中国银行业监督管理委员会批准的其他业务. 公司的前身是成立于1986年6月的沈阳市信托投资公司. 2003年3月,经中国人民银行核准重新登记,更名为弘泰信托投 资有限责任公司.2004年5月,国家开发投资公司全面收购了弘 泰信托;

10月,更名为国投弘泰信托投资有限公司.2006年2月, 第2页共87 页 公司注册地由沈阳迁至北京;

10月,公司更名为国投信托投资有 限公司;

11月,公司注册资本金由35480万元增至120480万元. 2007年7月,公司换发了新的金融许可证,公司名称变更为国投 信托有限公司. 2009年3月,公司第二大股东国投电力有限公司将其持有的 我公司4.55%的股权转让给国投高科技投资有限公司. 2010年8月,国家开发投资公司将所持我公司115000万元股 权划转给国投资本控股有限公司.本次股权划转后,公司股东构 成为:国投资本控股有限公司持股95.45%;