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国融证券股份有限公司 并 北京德威利新能源科技股份有限公司 关于 北京德威利新能源科技股份有限公司 挂牌申请文件第三次反馈意见 的回复

2016 年10 月 关于北京德威利新能源科技股份有限公司 在全国股转系统公开挂牌申请文件第三次反馈意见 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司 《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的 第三次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )已收悉.

北京德威利新能源 科技股份有限公司(以下简称 德威新能 或 公司 )与国融证券股份 有限公司(以下简称 主办券商 ) ,对反馈意见所提出的有关问题进 行了逐条落实和回复,具体回复情况如下: 本报告中的字体代表以下含义: 仿宋(加粗) 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体(加粗) 对《公开转让说明书》等申请文件的补充披露 根据第二次反馈意见回复, 公司子公司恒昌达利可能因自建房屋 未取得相关规划许可而存在被处以行政处罚的风险. 请公司、 主办券 商针对上述风险作重大事项提示. 【公司回复】 公司已在公开转让说明书之 重大事项提示 中补充披露了相 关风险,具体如下:

(九)被处以行政处罚的风险 截至本公开转让说明书签署之日, 公司子公司恒昌达利拥有一处 自建生产厂房, 坐落在恒昌达利租赁的北京市丰台区张家坟二老庄工 业园区一座路东一号院,厂房建筑面积约 840.00 平方米,此自有建 筑已达到可使用状态并经验收, 现作为公司的员工宿舍、 简易仓库正 常使用. 由于对于集体建设用地认识不足, 恒昌达利在自建房屋时未 办理建设用地规划许可证、 建设工程规划许可证或乡村建设规划许可 证等文件,违反了《中华人民共和国城乡规划法》 、 《中华人民共和国 建筑法》 、 《建筑工程施工许可管理办法》和《北京市城乡规划条例》 , 存在被处以行政处罚的风险. 同时,公司已在公开转让说明书之

第四节公司财务 之 十

四、公司风险因素及自我评估 中补充披露了相关风险及应对措施, 具体如下:

(九)被处以行政处罚的风险 截至本公开转让说明书签署之日, 公司子公司恒昌达利拥有一处 自建生产厂房, 坐落在恒昌达利租赁的北京市丰台区张家坟二老庄工 业园区一座路东一号院,厂房建筑面积约 840.00 平方米,此自有建 筑已达到可使用状态并经验收, 现作为公司的员工宿舍、 简易仓库正 常使用. 由于对于集体建设用地认识不足, 恒昌达利在自建房屋时未 办理建设用地规划许可证、 建设工程规划许可证或乡村建设规划许可 证等文件,违反了《中华人民共和国城乡规划法》 、 《中华人民共和国 建筑法》 、 《建筑工程施工许可管理办法》和《北京市城乡规划条例》 , 存在被处以行政处罚的风险. 应对措施:2016 年10 月15 日,公司实际控制人李威出具《承 诺函》 ,承诺如上述租赁、自建房产因权属纠纷、房产拆迁或其他任 何原因致使恒昌达利无法继续使用该等房产而需要搬迁或受到有关 部门的处罚, 承诺人将承担因搬迁造成的公司损失及产生的全部费用 和相关处罚的费用, 恒昌达利无需因此向承诺人支付任何对价. 同时, 公司也制定了相应的搬迁计划, 恒昌达利在该土地上建的是简易厂房 主要用于员工宿舍、仓储和办公且生产设备、办公设备属于易搬迁、 安装方便的设备,搬迁成本较低,周边可替代性土地、厂房较多,公 司可在短期内外租厂房, 且租金负担不重, 不会给公司造成财务负担, 也不会对公司的日常生产经营产生较大影响. 【主办券商回复】 (1)核查程序 主办券商查询了相关法律法规和相关政府部门网站、 访谈了公司 及子公司的管理层. (2)事实依据 主管部门官网查询结果、 《中华人民共和国城乡规划法》 、 《中华 人民共和国建筑法》 、 《建筑工程施工许可管理办法》和《北京市城乡 规划条例》 . (3)分析过程 公司子公司恒昌达利拥有一处自建生产厂房, 坐落在恒昌达利租 赁的北京市丰台区张家坟二老庄工业园区一座路东一号院, 厂房建筑 面积约 840.00 平方米,此自有建筑已达到可使用状态并经验收,现 作为公司的员工宿舍、简易仓库正常使用.由于对于集体建设用地认 识不足,恒昌达利在自建房屋时未办理建设用地规划许可证、建设工 程规划许可证或乡村建设规划许可证等文件,违反了《中华人民共和 国城乡规划法》 、 《中华人民共和国建筑法》 、 《建筑工程施工许可管理 办法》和《北京市城乡规划条例》 ,存在被处以行政处罚的风险. 公司控股股东、实际控制人李威已出具承诺,若因任何原因导致 恒昌达利因厂房建设中的问题而受到处罚的,公司控股股东、实际控 制人将无条件承担公司受到的一切损失. 公司也制定了相应的搬迁计 划,恒昌达利在该土地上建的是简易厂房主要用于员工宿舍、仓储和 办公且生产设备、办公设备属于易搬迁、安装方便的设备,搬迁成本 较低,周边可替代性土地、厂房较多,公司可在短期内外租厂房,且 租金负担不重,不会给公司造成财务负担,也不会对公司的日常生产 经营产生较大影响. 公司已在公开转让说明书之 重大事项提示 及 公司风险因素 及自我评估 章节中补充披露了相关风险. (4)结论性意见 公司子公司恒昌达利可能因自建房屋未取得相关规划许可证而 存在被处以行政处罚的风险已在公开转让说明书中补充披露, 同时公 司采取了积极、有效的措施应对上述风险. (本页无正文,为《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂 牌申请文件第三次反馈意见的回复》之主办券商签章页) 项目内核专员: 于宝亮 项目负责人: 陈立先 项目组成员: 李强 杨柳 孙一婷 国融证券股份有限公司 年月日(本页无正文,为《关于北京德威利新能源科技股份有限公司挂 牌申请文件第三次反馈意见的回复》之公司盖章页) 法定代表人签字: 北京德威利新能源科技股份有限公司 年月日 ........