PDF《D188》

公司代码:601066 公司简称:中信建投 中信建投证券股份有限公司 本公司监事 会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并 对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任.

一、监事会会议召开情况 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 )第二届监事会第五 次会议于

2019 年4月11 日以书面方式发出会议通知, 于2019 年4月25 日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开.本次会议应出席 监事

5 名;

现场出席的监事

3 名,以电话方式出席的监事

2 名(艾波监 事、赵丽君监事). 本次会议由监事会主席李士华先生主持,公司相关高 级管理人员列席会议. 会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地 交易所上市规则及 《 公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定.

二、监事会会议审议情况 本次会议对 《 关于公司

2019 年第一季度报告的议案》进行了审议. 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,本议案获得通过. 监事会认为,公司

2019 年第一季度报告的编制、审议程序符合相关 法律、法规、规范性文件和 《 公司章程》等内部制度规定;

内容和格式符合 中国证监会、上海证券交易所等有关机构要求,能够真实、准确、完整、客 观的反映公司

2019 年第一季度的经营管理和财务状况等事项;

对该报 告无异议,且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规 定的行为. 特此公告. 中信建投证券股份有限公司 监事会

2019 年4月25 日 证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:2019-036 号 中信建投证券股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 制作 朱玉霞

电话:010-83251716 E-mail押[email protected] DISCLOSURE 信息披露 D188

2019 年4月26 日 星期五

一、重要提示 1.1 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 )董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任. 1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第十二次会议审议通过,全 体董事出席董事会审议,未有董事对本季度报告提出异议. 1.3 本公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及 会计机构负责人赵明保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 1.4 本季度报告未经审计.

二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 (

2019 年3月31 日) 上年度末 (

2018 年12 月31 日) 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 229,215,688,067.95 195,082,313,194.77 17.50 归属于上市公司 股东的净资产 49,280,348,275.10 47,577,246,337.52 3.58 年初至报告期末 (

2019 年1-3 月) 上年初至上年报告期 末(2018 年1-3 月) 比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 20,426,880,538.94 14,704,656,954.51 38.91 年初至报告期末 (

2019 年1-3 月) 上年初至上年报告期 末(2018 年1-3 月) 比上年同期增减 ( %) 营业收入 3,107,663,328.89 2,749,164,955.58 13.04 归属于上市公司 股东的净利润 1,487,918,070.29 989,819,576.74 50.32 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润1,474,232,059.11 983,907,712.96 49.83 加权平均净资产 收益率 ( %) 3.43 2.52 增加 0.91 个百分点 基本每股收益 ( 元/股) 0.19 0.14 35.71 稀释每股收益 ( 元/股) 0.19 0.14 35.71 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -209,499.32 计入当期损益的政府补助,但与 公司正常经营业务密切相关,符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 27,514,030.97 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -1,586,420.34 少数股东权益影响额 ( 税后) -5,615,936.55 所得税影响额 -6,416,163.58 合计 13,686,011.18 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东 ( 或无 限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数 ( 户) 140,765 其中,A 股股东 140,690 户,H 股股东