PDF《D105》

923 只.自2003 年以来,本行连续十五年 获得香港 《 亚洲货币》、英国 《 全球托管人》、香港 《 财资》、美国 《 环球金融》、内地 《 证券时报》、 《 上海证券 报》等境内外权威财经媒体评选的

64 项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评. ( 四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位. 这些成绩的取得,是与资产托管部 一手抓业务拓展,一手抓内控建设 的做法是分不开的. 资产托管部 非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的 力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做.

2005、

2007、

2009、

2010、

2011、

2012、

2013、

2014、

2015、

2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务 在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能 力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平. 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的 内控工作手段.

1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经 营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整;

维护持有人的权益;

保障资产托管业务安全、有效、稳健运行.

2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门( 内控合规部、 内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成. 总行稽核监察部门负责 制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督. 资产托管部内部设置专门负责稽 核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权. 各........