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广东省广晟资产经营有限公司公司债券年度报告(2017 年) 广东省广晟资产经营有限公司 公司债券年度报告 (2017 年) 二一八年五月 广东省广晟资产经营有限公司公司债券年度报告(2017 年)

2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任.

中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 . 广东省广晟资产经营有限公司公司债券年度报告(2017 年)

3 重大风险提示 截至本报告发布日,本公司已发行债券兑付兑息不存在违约情况,并且尽本公司所知 ,亦没有迹象表明本公司已发行债券未来按期兑付兑息存在重大风险.

一、市场风险 公司可能面临市场波动的风险,如有色金属大宗商品价格变动、电子产品价格与需求 发生改变以及建筑业、地产行业萎缩等风险,导致的营业收入和利润下滑.

二、政策风险 公司可能面临政策改变而导致的贸易量萎缩、经营成本上升、经营领域受限等风险, 继而导致可能出现营业收入下滑的风险.

三、管理风险 目前公司治理结构不完善性或将对公司整体运营造成一定影响;

同时公司经营领域包 括矿业、电子信息、工程地产等业务板块,涉及有色金属、微电子、锂电池、建设、医院、 金融等多个细分行业,多元化的经营加大了公司的管理难度,且旗下子公司众多,每年不 再纳入合并报表范围与新增纳入合并报表范围子公司较多,子公司变化较大,给公司的经 营管理带来了较大的难度.

四、经营风险 公司主营业务有色金属行业的市场集中度低,市场竞争激烈;

有色金属的价格波动幅 度往往较大,可能给公司的生产经营带来风险.公司下属的矿山开采存在着安全生产的风 险,同时,公司在勘探、选矿、冶炼及精炼过程中,存在发生意外事故、技术问题、机械 故障或损坏等可能.电子信息板块业务行业快速发展,技术和产品升级换代加速,行业投 资扩大后的产能释放集中,或导致行业供需失衡、竞争加剧,如果公司的技术研发优势无 法保持下去,在科技人才储备、新产品开发等方面落后于其他竞争者,随着行业技术进步 及产能进一步释放,公司电子信息板块业务的长期盈利能力或将受到一定影响. 广东省广晟资产经营有限公司公司债券年度报告(2017 年)

4 目录 重要提示.2 重大风险提示.3 释义.5

第一节 公司及相关中介机构简介.7

一、 公司基本信息.7

二、 信息披露事务负责人.7

三、 信息披露网址及置备地.7

四、 控股股东、实际控制人及董监高情况.8

五、 中介机构情况.9

六、 中介机构变更情况.10

第二节 公司债券事项.10

一、 债券基本信息.10

二、 募集资金使用情况.12

三、 跟踪资信评级情况.13

四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.14

五、 持有人会议召开情况.14

六、 受托管理人履职情况.14

第三节 业务和公司治理情况.15

一、 公司业务情况.15

二、 公司治理、内部控制情况.19

三、 公司独立性情况.19

四、 公司经营情况分析.19

五、 公司本年度新增重大投资状况.20

六、 与主要客户业务往来是否存在严重违约情况.20