PDF《河南新大新材料股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动...》

5 转让价格为1,000 万元;

向季方印转让出资额 20.2156万元, 转让价格为 20.2156 万元;

向郝玉辉转让出资额 96.6844 万元,转让价格为 96.6844 万元.上述股权 转让的定价依据及价格不一致的原因如下: ①2007 年初,公司确立公开发行上市目标后,启动聘请专业人士和引进投 资的工作.2007 年5月,公司聘请季方印主持上市工作.季方印曾经参与白鸽 (集团) 股份有限公司等企业的上市工作,熟悉企业改制上市和规范运作的有关 要求, 并具有较为丰富的实务工作经验,其在此前为新大新有限公司提供改制上 市及规范运作相关咨询服务,之后实际参与公司经营管理、市场开发等工作,对 公司的发展作出较大贡献. 因此公司确立上市目标后季方印正式加入公司,各方 达成了向季方印按出资额原值转让股权的共识. ②王风书为郝玉辉的岳母, 且郝玉辉当时已经成为公司的核心成员,故王风 书以出资额原值向郝玉辉转让股权. ③2007 年7月,公司委托崔晓路协助以股权融资方式引进公司发展所需资 金,并商定以投资者出资价格的一半向其转让股权.2007 年11 月,崔晓路协助 公司引进投资者红树创投和南海成长.经协商,以公司

2008 年的预期净利润 5,000 万元作为定价基础,按8.3 倍市盈率确定增资价格.2007 年11 月29 日, 公司与南海成长、 红树创投签订 《增资扩股协议》 , 南海成长认购出资额 13.1842 万元,认购价格为 1,000 万元;

红树创投认购出资额 13.1842 万元,认购价格为 1,000 万元.依据本次增资确定的价格和事先约定,王风书以 1,000 万元价格向 崔晓路转让 25.05 万元出资额. ④姜维海与王红波、南海成长的股权转让价格亦依据增资价格确定.

2007 年12 月12 日,新大新有限公司召开股东会审议通过了上述增资扩股 和股权转让事项.

2007 年12 月27 日,郑州市工商行政管理局核准了上述变更登记事项并换 发了新的营业执照. 本次增资扩股及股权转让完成后,新大新有限公司股权结构如下:

6 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%)

1 宋贺臣 167.0000 31.67

2 姜维海 125.2500 23.75

3 郝玉辉 96.6844 18.33

4 季方印 36.9156 7.00

5 南海成长 25.7092 4.86

6 王风书 25.0500 4.75

7 崔晓路 25.0500 4.75

8 红树创投 13.1842 2.50

9 王红波 12.5250 2.38 合计527.3684 100.00 (8)2008 年2月更名为河南新大新科技有限公司

2007 年12 月26 日,新大新有限公司股东会审议通过了将 郑州市新大新 科技实业有限公司 更名为 河南新大新科技有限公司 (以下亦简称 新大新 有限公司 )事项.2008 年2月13 日,郑州市工商行政管理局核准了上述变更 登记事项并换发了新的营业执照. (9)2008 年4月增资扩股情况

2008 年3月15 日,经新大新有限公司第一届董事会第三次会议审议通过, 公司注册资本由 527.3684 万元增加至 555.124631 万元. 新增注册资本由深圳市 裕泉投资有限公司(以下简称 裕泉投资 )认购出资额 16.653739 万元,认 购价格为 2,280 万元;

南海成长认购出资额 5.551246 万元,认购价格为

760 万元;

上海尚雅投资管理有限公司(以下简称 尚雅投资 )认购出资额 5.551246 万元,认购价格为

760 万元.2008 年3月30 日,新大新有限公司

2008 年第一 次临时股东会会议审议通过了上述增资扩股事项.2008 年4月16 日,新大新有 限公司与裕泉投资、南海成长、尚雅投资签订了《增资扩股协议》.