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上海新联纬讯科技发展股份有限公司 (住所:上海市黄浦区马当路

349 号208A 室) 公开转让说明书 主办券商 福建省福州市湖东路

268 号二一六年六月 上海新联纬讯科技发展股份有限公司 公开转让说明书(申报稿) 1-1-1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不 表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 上海新联纬讯科技发展股份有限公司 公开转让说明书(申报稿) 1-1-2 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:

(一)公司治理风险 有限公司阶段,公司治理机制不够健全,曾存在相关会议文件保存不完整、 董事、 监事任期届满未能及时改选等不规范情况. 公司于

2016 年5月份整体变更 为股份公司后,制定了较为完备的《公司章程》 、 三会 议事规则、 《关联交易 决策管理办法》 、 《对外担保管理制度》等治理制度,建立了相对完善、健全的公 司治理机制. 但由于股份公司成立时间较短, 公司治理机制的有效运行仍需磨合, 故公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险. 应对措施:公司在股份公司成立后,严格按照各项治理制度建立和完善公司 治理机制.公司 三会 有效运行,各项制度有效执行,相关会议文件等资料妥 善保存, 以备查阅. 未来, 公司将进一步优化公司股权结构, 完善公司治理体系, 健全监督制约机制,落实责任追究制度,要求公司股东及公司管理层严格按照法 律法规及公司各项制度行使权利履行义务, 不得损害公司和其他股东的合法权益.

(二)劳务分包的风险 公司作为一家具有电子和智能化工程施工专业承包二级、 工程设计资质证书、 上海市公共安全防范工程设计施工单位核准证书资质的企业.报告期内,为切实 保证工程质量和施工安全,公司严格遵守《中华人民共和国建筑法》 (2011 年修 正) 、 《建筑业企业资质管理规定》 (住房城乡建设部令第

22 号) 、 《建筑业企业资 质标准》 (建市[2014]159 号) 、 《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处 管理办法 (试行) 》 (建市[2014]118 号) 等相关法律法规、 规范性文件的相关规定, 不存在承接超资质范围工程、转包、以及违法分包的情形.但报告期内,在项目 实施过程中,由于部分作业项目简单繁杂、人员流动性较大,公司将部分工程的 劳务作业部分分包给第三方单位的情形, 但相应工程的设计、 原材料、 工程设备、 工程的现场管理和施工质量控制等均由公司负责,公司仅向劳务施工单位支付相 应的劳务报酬及必要的辅材费用,不存在扩大劳务分包的情形.报告期内,公司 积极探索建筑劳务用工制度改革,存在将部分项目劳务作业分包给无施工劳务资 质单位的情形,不符合《建筑业企业资质管理规定》 、 《建筑业企业资质标准》的 相关规定.报告期内,公司将劳务作业分包给无资质第三方所涉的项目金额相对 较少,且相应所涉及的项目在公司的监督和管理下均已竣工验收或阶段性验收确 认,不存在因此产生工程质量纠纷或安全生产事故,且公司行业主管部门上海市 上海新联纬讯科技发展股份有限公司 公开转让说明书(申报稿) 1-1-3 城乡建设和管理委员会已出具 《合规证明》 , 报告期内公司不存在违法、 违规行为. 此外,中华人民共和国住房城乡建设部已于