PDF《法律意见书》

4 目录释义5正文8

一、本次申请挂牌的批准和授权

8

二、本次申请挂牌的主体资格

9

三、本次申请挂牌的实质条件

11

四、公司的设立

14

五、公司的独立性

17

六、公司的发起人和股东

22

七、公司的股本及演变

33

八、公司的子公司及分支机构

42

九、公司的业务

42

十、关联交易及同业竞争

44 十

一、公司的主要财产

52 十

二、公司的重大债权债务

62 十

三、公司的重大资产变化及收购兼并

69 十

四、公司章程的制定与修改

70 十

五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.71 十

六、公司董事、监事、高级管理人员

72 十

七、公司的税务

75 十

八、公司的环境保护、产品质量、技术等标准

78 十

九、公司的劳动人事及社会保障

81 二

十、诉讼、仲裁及行政处罚

82 二十

一、推荐机构

83 二十

二、公司申请股票挂牌的结论性意见

83 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn

5 释义在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义: 公司/凯旋股份 指 中山凯旋真空科技股份有限公司 凯旋有限 指 中山凯旋真空技术工程有限公司 机械集团 指 广东省广业电子机械产业集团有限公司 广业集团 指 广东省广业集团有限公司 (更名前为 广东省广业资 产经营有限公司 ) 中山帕斯卡 指 中山市帕斯卡企业管理中心(有限合伙) 广东国发基金 指 广东国有企业重组发展基金(有限合伙) 中炬高新 指 中炬高新技术实业(集团)股份有限公司(更名前为 中山火炬高新技术实业股份有限公司 ) 中真研究 指 中山真空技术研究中心 凯旋工程公司 指 中山凯旋真空技术工程公司 广东投资 指 广东投资开发公司 (系广东广业投资集团有限公司的 前身) 广业投资 指 广东广业投资集团有限公司 (前身为广东投资开发公 司) 本次挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让 股改 指 中山凯旋真空技术工程有限公司以

2017 年5月31 日为股改基准日经审计的净资产值折股整体改制为 中山凯旋真空科技股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法(2013 年修订)》 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn

6 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法(2014 年修订)》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《监管指引

3 号》 指 《非上市公众公司监管指引第

3 号――章程必备条 款》 《公开转让说明书》 指 《中山凯旋真空科技股份有限公司公开转让说明书》 《股改审计报告》 指 中审众环会计师事务所于

2017 年9月9日出具的 《中 山凯旋真空技术工程有限公司

2017 年1月-2017 年5月审计报告》【报告文号:众环审字(2017)050245 号】 《股改评估报告》 指 中联国际评估咨询有限公司于

2017 年10 月31 日出 具的 《中山凯旋真空技术工程有限公司拟实施股份制 改造涉及其股东权益价值资产评估报告书》 (报告文 号:中联国际评字【2017】第VHGPB0484 号) 《股改清产核资报告》 指 中审众环会计师事务所广东分所于

2017 年9月9日出具的《中山凯旋真空技术工程有限公司截止

2017 年5月31 日清产核资报告》【报告文号:众环粤专 字(2017)0365 号】 《股改验资报告》 指 中审众环会计师事务所于