PDF《关于苏州中宝复合材料股份有限公司》

关于苏州中宝复合材料股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 北京市中银(上海)律师事务所 上海市浦东大道

1 号中国船舶大厦

12 层二一六年二月

1 目录

一、公司本次挂牌的批准和授权.

4

二、公司本次挂牌的主体资格.4

三、公司本次挂牌的实质条件.5

四、公司的设立.7

五、公司的独立性.10

六、公司发起人、股东和实际控制人.13

七、公司的股本及其演变.15

八、公司的业务.18

九、关联交易及同业竞争.20

十、公司的主要财产.41 十

一、公司的重大债权债务.43 十

二、公司的重大资产变化及收购兼并.45 十

三、公司章程的制定与修改.45 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.45 十

五、公司董事、监事、高级管理人员及变化.48 十

六、公司的税务及政府补贴.50 十

七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准.51 十

八、公司的劳动用工和社会保险.53 十

九、公司涉及的诉讼、仲裁或行政处罚.54 二

十、推荐机构.54 二十

一、结论.54 苏州中宝复合材料股份有限公司 法律意见书 -

1 - 释义本法律意见书中,除非另有说明,下列简称具有如下含义: 公司、本公司 指 苏州中宝复合材料股份有限公司及其前身 股份公司、 中宝 股份 指 苏州中宝复合材料股份有限公司,为挂牌公司 有限公司、 苏州 中宝 指 苏州中宝复合材料有限公司 苏州赛菲集团 指 苏州赛菲集团有限公司,前身为赛菲新材料科技(苏州) 有限公司,2011 年8月19 日更名为苏州赛菲集团有限公 司. 苏州赛力菲 指 苏州赛力菲陶纤有限公司 东吴证券、 主办 券商 指 东吴证券股份有限公司 立信会计 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 申威评估 指 上海申威资产评估有限公司 本所 指 北京市中银(上海)律师事务所 报告期 指2014 年度、2015 年 《发起人协议 书》 指 《关于苏州中宝复合材料有限公司整体变更为苏州中宝 复合材料股份有限公司(筹)之发起人协议书》 《审计报告》 指 立信会计出具的 信会师报字[2016]第150070 号 《审计 报告》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 (2013 年修订) 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 (2014 年修订) 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《公司章程》 指 创立大会通过的《苏州中宝复合材料股份有限公司章程》 苏州中宝复合材料股份有限公司 法律意见书

2 北京市中银(上海)律师事务所 关于苏州中宝复合材料股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 致:苏州中宝复合材料股份有限公司 本所律师根据《证券法》 、 《公司法》 、 《业务规则》等有关法律、法规和中 国证监会的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神,出具本法律意见书. 为出具本法律意见书,本所律师声明如下:

1、本所律师根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实,和我国现 行法律、法规及规范性文件的有关规定,并根据本所律师对有关事实的了解和 对有关法律的理解,对公司本次挂牌的合法性及有重大影响的法律问题发表法 律意见.

2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公 司与本次挂牌有关的法律事实和法律行为以及本次挂牌申请的合法性、 合规性、 真实性和有效性进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏.