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四、海通期货社会责任的行动准则? 积极开拓、务实勤勉、专业服务、追求卓越 这是我公司的经营理念. 管理一流、人才一流、服务一流、效益一流 这是我公司的管理目标. 以客户需求为先,力争让海通的客户成为最好的投资者 这是我公司以客户为中心的服务理念. 海纳百川聚才、通达四海成事 这是我公司实现经营、人才战略的核心. 践行责任、承担义务、投入激情、奉献爱心 这是我公司回报社会的承诺. 5? 海通期货企业社会责任实践 ? 责任海通

一、严格内部稽核,致力合规服务? 海通期货坚定站在维护客户利益的立场上,立足公司和行业的长远发展,对公司业务的各个方面进行 了合规教育和内部稽核,使海通期货逐渐成为客户信任的忠实合作伙伴.公司自接到上海证监局

2007 年11 月5日发出的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》后立即召开专题会议布置工作,并 专门成立工作小组,由公司总经理担任组长,各业务部门负责人负责具体执行,全面落实开户实名制工作. 根据《海通期货有限公司内部稽核实施细则》的要求,公司稽核部定期对客户服务中心开户环节的

9 个方面的工作进行专项稽核检查,针对关于客户资料的完整性,关于客户开户申请表,关于《风险揭示说 明书》的签署问题,关于《期货经纪合同》所属附件、补充协议的齐全、有效,关于合同内容填写,关于 合同文本保存,关于客户合同电子存档,关于客户资料的电子档案,以及关于客户印鉴电子化程度复核所 有完成开户的合同.严格做到合同文本信息的真实性、完整性,影像资料符合实名制开户的要求. 为贯彻落实公司办公会议 建立立体风控体系,加大稽核力度和频率,强化风控意识,培养合规文化, 将风控合规知识掌握程度纳入业务团队的基本考核指标 的决议,稽核部以常规检查拓展内部稽核.常规 检查包括:开户环节抽查部分客户委托电话,客户能否主动报出自己的交易账号和密码;

风险控制中强平 客户人次,强平手数,风险控制是否正常;

信息技术系统是否正常;

结算相关问题;

客户通过交易员系统 的交易情况;

客户投诉情况等.常规检查、稽核报告每周一周报,每月一月报,每季一季报,着力建设公司 完善的风控体系.

10 月,公司稽核部成功处理了一起公司客户权益被侵害的突发事件,及时为客户挽回损失,维护了客 户的权益.公司客户王某的交易对手采取不正当手段,利用网络技术手段非法盗取王某账户密码,进入其 帐户.在其帐户和自己帐户之间利用近期或远期合约交易稀少的便利进行 对倒 非法洗钱.为防止打草 惊蛇,决定先结果后过程,第一时间果断查封交易对手的帐户,并对其进行了限制出金处理,截断其后路. 事后当对方得知帐户被封后,全面瘫痪,愿意赔偿所有损失.10 月23 日,在大商所和稽核部的协调下,侵 害人将

6 万元损失补偿金汇至王某账户,王某以书面方式表示放弃追究对方法律责任.

11 月1日、2 日公司举办了第一期合规员培训,这次活动是督促员工学习公司制度、业务流程的良机, 6? 帮助员工了解职业行为准则.对日后工作的合规运行起到了积极促进作用,为公司下一步做大、做强奠定 了坚实的基础. ? 『各地营业部』 各地营业部分别对全体员工进行了《合规员培训》的集中培训,加强员工对营销业务申请流程、工作 岗位及职责的掌握.同时各营业部用两周的时间组织系统学习公司《制度汇编》. ?