PDF《中海基金管理有限公司》

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二、释义在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称代表如下含义: 基金或本基金 指中海稳健收益债券型证券投资基金. 基金管理人 指中海基金管理有限公司. 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司. 基金合同 指《中海稳健收益债券型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充. 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《中 海稳健收益债券型证券投资基金托管协议》及 对该托管协议的任何有效修订和补充. 招募说明书 指《中海稳健收益债券型证券投资基金招募说 明书》 , 招募说明书是基金向社会公开发售时对 基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生 效之日起,每6个月更新

1 次,并于每

6 个月 结束之日后的

45 日内公告,更新内容截至每

6 个月的最后

1 日. 基金份额发售公告 指 《中海稳健收益债券型证券投资基金份额发售 公告》 . 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 司法解释、部门规章及规范性文件、地方性法 规、地方政府规章及规范性文件. 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 . 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 . 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 . 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 .

8 中国 指中华人民共和国,就招募说明书而言,不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地 区. 中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构. 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会. 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人. 个人投资者 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以 及中国证监会允许的其他可以投资证券投资基 金的自然人. 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中 华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织. 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及其他相关法律法规,经中国证监会 批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构. 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者的合称. 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额 的投资人. 基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过 户、转托管及定期定额投资等业务.

9 销售机构 指直销机构和代销机构. 直销机构 指中海基金管理有限公司. 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金 销售业务的机构. 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网 点. 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、基金销售业........