PDF《方盛股份》

5

第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司负责人丁振芳、主管会计工作负责人张卫锋及会计机构负责人(会计主管人员)秦蓓洁保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整. 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告. 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异. 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 √否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 √否 是否存在豁免披露事项 是 √否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述

1 公司治理风险 股份公司成立后,逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应 企业发展的内部控制制度,但由于股份公司成立时间较短,各 项规章制度的执行尚需检验,公司治理和内部控制制度仍需逐 步完善.随着公司的较快发展,经营规模和业务范围不断扩大, 人员不断增多,对公司治理将会提出更高的要求.因此,公司 未来经营中存在因内部管理不适应公司快速发展,而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险.

2 实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为丁振芳与丁云龙父子二人,其中丁振芳担 任公司董事长,丁云龙担任公司董事兼总经理,丁振芳持有公 司1,061,500 股,持股比例为 9.50%,丁云龙持有公司 6,552,250 股,持股比例为 58.66%,共持有公司 7,613,750 股,合计持股比 例为 68.16%,处于绝对控股地位.如果公司控股股东、实际控 制人利用其控股地位,通过行使表决权对本公司的人事、经营 决策等进行控制,可能会使公司的法人治理结构不能有效发挥 作用,从而给公司经营及其他股东的利益带来损害. 3.宏观经济波动风险 公司主营业务收入主要来源于铝制板翅式换热器,销售涉及 国内外市场,其下游的工程机械、压缩机、风力发电和铁路机 车等行业,受到宏观经济波动影响. 4. 原材料价格波动风险 4. 原材料价格波动风险公司主要产品是铝制板翅式换热器及相 关产品,在产品成本构成中,铝材是公司最重要的原材料,由 于公司采购铝材采用 铝锭价格+加工费 的模式,因此铝价在产

6 品单位成本的比例为 65%左右.公司铝材的采购价格与上海铝 锭现货市场平均价格走势基本一致,呈现先上升后下降的趋势, 存在一定程度的波动.由于公司目前没有建立铝价套期保值机 制,因此公司存在一定的原材料价格波动风险.随着产能的扩 大,公司对铝材的需求量将进一步增加,铝价的波动对公司经 营可能产生不利影响. 本期重大风险是否发生重大变化: 否7

第二节 公司概况

一、 基本信息 公司中文全称 无锡方盛换热器股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Fangsheng Heat Exchanger Co., Ltd 证券简称 方盛股份 证券代码

832662 法定代表人 丁振芳 办公地址 无锡市滨湖区马山镇五号桥工业园区常康路