PDF《关于广东粤海华金科技股份有限公司》

3 广东国有企业 重组发展基金 (有限合伙) 776.17 776.17 10.00 广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复

7 4 广州华工大集 团有限公司 331.19 331.19 4.27

5 华南二九三花 都开发总公司 331.19 331.19 4.27 合计 ―― 7,761.65 7,761.65 100.00 公司本次增资目的为开展国有企业体制机制改革创新,引入国发基金及员 工持股平台华金伟业为新股东,但由于增资前华金有限的净资产低于注册资本, 故本次增资分两阶段进行,第一阶段为通过增资暨股权转让的方式解决华金有 限净资产低于注册资本的问题,第二阶段为华金有限增资引入新股东国发基金 及员工持股平台华金伟业,本次增资分两阶段完成系为达成一个整体目标. 综上,对于本次增资涉及国有股权比例变动的情况,公司依法办理了资产 评估手续,履行或补充确认了内部审议流程,取得了国有资产监督管理机构的 批准,并办理了工商变更登记.因此,公司所履行的程序合法合规,不会对本 次申请挂牌构成障碍. 主办券商回复:

一、核查过程和事实依据: 主办券商查阅了相关法律法规规定;

核查了公司的工商内档资料;

查验了公 司相关会议决议、 公司股东相关会议决议;

查验了公司股东及股东主管部门出具 的确认文件;

查验了国有资产监督管理部门出具的国有股权设置批复文件;

与公 司有关人员进行了访谈.

二、分析过程: 根据公司说明并经主办券商核查, 公司历次增资中涉及国有股权比例变动的 情况如下:

(一)1999 年3月,第一次增加注册资本、第一次股权转让

1、公司股权变动情况 变更前 变更后 注册资本

380 万480 万 各股东持股比例 华工科技:50% 华工大集团:37.5% 印尼金城:50% 印尼金城:25% 二九三:37.5% 广东粤海华金科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复

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2、本次增资的审批程序 (1)华金有限股东的内部审批 ①二九三内部审批

1998 年5月18 日,核工业华南地质局二九三大队向核工业华南地质局报送 《关于二九三大队参股广东华金合金材料实业有限公司立项报告书》(队发 [1998]36 号),提请批准入股华金有限.

1998 年5月19 日,核工业华南地质局核发《关于 二九三大队参股广东华 金合金材料实业有限公司立项报告书 的批复》(局经发[1998]52 号),同意该 项目立项. ②华工科技、华工大集团内部审批 就华金有限吸收二九三公司为新股东及股权重组完成后华工大、 印尼公司和 二九三公司的股权比例相关事宜,华南理工大学批复同意并形成华南工产字 [1998]第2号函上报广东省对外经济贸易委员会. (2)华金有限的内部决策及履行

1998 年6月6日, 华金有限董事会召开会议, 同意华工科技将所持公司 50% 的股权无偿转让给华工大集团;

同意二九三公司通过增资及受让股权的方式成为 公司新股东;

公司注册资本增加至

480 万元,投资总额增加至

643 万元,增资及 股权转让完成后,华工大集团和二九三公司分别持有华金有限 37.5%的股权,印 尼金城持有华金有限 25%的股权.

1998 年6月18 日,华工科技、华工大集团、二九三公司和印尼金城就上述 股权转让及增资事项签订了《关于 广东华金合金材料实业有限公司 股权转让 的协议书》及《关于合资经营 广东华金合金材料实业有限公司 的补充合同》. 同日,华工大集团、二九三公司和印尼金城签署了《广东华金合金材料实业有限 公司补充章程》. (3)华金有限的外部审批