PDF《北京华信科泰通信技术股份有限公司》

北京华信科泰通信技术股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 国泰君安证券股份有限公司 二零一五年十二月 i 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见, 均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 北京华信科泰通信技术股份有限公司 公开转让说明书 ii 风险及重大事项提示

一、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 公司系

2015 年10 月新设立的股份公司,治理机制正在逐步建立并完善.未 来随着公司规模进一步扩大,以及公司申请在全国股份转让系统挂牌,公司治理 机制相应需要在更大范围发挥有效作用. 挂牌对公司的信息披露工作提出更高要 求,如公司不能快速实现内部治理机制高效化和制度化,或不能客观、及时披露 信息,将影响公司生产运营和投资者权益.

二、实际控制人不当控制的风险 截至本公开转让说明书出具之日,股东宋清秀实际支配公司股份表决权 69.50%,为公司第一大股东;

股东孙亮持有公司2.5%的股份;

股东北京卓越实创 投资中心(有限合伙)持有公司15%的股份,同时,孙亮持有北京卓越实创投资 中心(有限合伙)76%的股份.宋清秀与孙亮为夫妻,其可实际支配的公司股份 表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响, 能够通过其实际支配公司股份 表决权决定公司董事会半数以上成员选任,决定公司的财务和经营政策,故认定 宋清秀、孙亮为公司实际控制人.宋清秀、孙亮能够对公司股东大会产生决定性 影响,如其不适当行使股东权利将对公司造成不利影响,公司存在实际控制人控 制不当的风险.

三、潜在同业竞争的风险 公司目前从事视频会议软件的开发与销售, 与控股股东、 实际控制人宋清秀、 孙亮控制的其他企业之间不存在同业竞争的情况. 但是由于视频及音频会议终端 硬件行业的壁垒较低,公司业务将来可能会扩展至硬件的生产销售,因而可能存 在潜在同业竞争的风险.为此,公司控股股东、实际控制人、公司董监高均出具 了避免同业竞争的承诺,并保证如果将来出现同业竞争,将承担由于同业竞争给 公司经营带来的损失.

四、税收优惠政策变化风险 公司于

2013 年7月被认定为软件企业,根据相关政策,公司 2013-2014 年 北京华信科泰通信技术股份有限公司 公开转让说明书 iii 度享受免征企业所得税的优惠政策,2015-2017 年度享受按照减半征收企业所得 税的优惠政策.2017 年之后,若公司不能继续享受企业所得税税收优惠政策, 公司的企业所得税税负将增加,将对公司的净利润产生不利影响.

五、人力成本上涨的风险 公司所属行业为智力密集型产业,人才是项目成败的关键因素.报告期内, 随着公司员工数量的增长及国内物价水平的持续上升, 公司员工工资及福利也呈 现上涨趋势.如果公司未能有效控制人力成本、提升主营业务的收入水平,将面 临盈利能力下降的风险.