PDF《交易信息披露的公告》

1 关于建信人寿保险股份有限公司投资《建信 投资-中鼎国际债转股投资计划》重大关联 交易信息披露的公告 根据 《保险公司关联交易管理暂行办法》 (保监发 〔2007〕

24 号) 、 《保险公司资金运用信息披露准则第

1 号: 关联交易》 (保监发〔2014〕44 号)及《关于进一步加强保险公司关联 交易信息披露工作有关问题的通知》 (保监发 〔2016〕

52 号) 等相关规定,建信金融资产投资有限公司(以下简称"建信 投资" ) 为建信人寿保险股份有限公司 (以下简称"我司") 关联方,现将我司与建信投资本次重大关联交易的有关信息 披露如下:

一、关联交易概述及交易标的基本情况

(一)关联交易概述 根据 《保险公司关联交易管理暂行办法》 (保监发 〔2007〕

24 号)和《中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易信 息披露工作有关问题的通知》 (保监发〔2016〕52 号)相关 规定,重大关联交易标准为:保险公司与一个关联方之间单 笔交易额占保险公司上一年度末净资产的 1%以上或超过

3000 万元, 或者一个会计年度内保险公司与一个关联方的累 计交易额占保险公司上一年度末净资产的 5%以上的交易.

根据该项规定,本次我司投资建信投资发行的《建信投 资-中鼎国际债转股投资计划》1.7 亿元人民币,达到重大关 联交易标准.

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(二)交易标的基本情况 1.投资计划名称 本投资计划名称:建信投资-中鼎国际债转股投资计划. 2.投资计划规模 本投资计划总规模 4.5 亿元,其中我司投资 1.7 亿元. 3.投资计划存续期 本投资计划已于

2018 年9月30 日设立,存续期

7 年. 4.投资计划发行人和管理人 建信投资为本投资计划发行人和管理人,管理费费率为 0.5%/年. 5.托管人 上海银行股份有限公司北京分行为投资计划托管人,托 管费费率为 0.015%/年. 6.交易生效日 本交易自

2018 年12 月27 日起生效.

二、关联方基本情况和交易各方的关联关系说明

(一)关联方基本情况 建信投资是中国建设银行股份有限公司(以下简称"建 设银行" )的全资子公司.建信投资持有中国银行业监督管 理委员会颁发的机构编码为 Z0009H111000001 的《中华人民 共和国金融许可证》和北京市工商行政管理局西城分局颁发 的统一社会信用代码证为 91110102MA00GH6K26 的《营业执 照》 ,住所为北京市西城区丰盛胡同

22 号楼

5 层,注册资本 为120 亿人民币,公司类型为有限责任公司(法人独资),法3定代表人为谷裕. 建信投资经营范围包括开展债转股及配套支持业务、依 法依规面向合格社会投资者募集用于实施债转股的资金、发 行专项用于债转股的金融债券及经银保监会批准的其他业 务.

(二)与我司存在的关联关系说明 投资计划发行人和管理人建信投资系建设银行的全资 子公司,建设银行为我司控股股东,因此,建信投资属于我 司以股权关系为基础的关联方.

(三)本年度与该关联方已发生的关联交易累计金额 截止

2018 年9月30 日,我司未与建信投资发生关联交 易.

三、关联交易的主要内容和定价政策 本关联交易的主要内容:我司投资建信投资发行的《建 信投资-中鼎国际债转股投资计划》 1.7亿份, 每份对价1元, 投资金额总计1.7亿元;

投资计划管理费费率为0.5%/年,我 司每年预计需支付管理费85万元. 本关联交易项下的投资计划每份额对价金额及管理费 费率遵循如下定价原则:按照商业原则,不偏离市场独立第 三方的价格或者收费标准.本次关联交易定价符合市场定价 标准.