PDF《沈阳金山能源股份有限公司 关于公司治理专项活动的自查情况...》

六、其他需要说明的事项 公司将以本次公司专项治理活动为契机, 完善公司治理结构及内 部管理制度,提高公司全体员工对此次活动的思想认识,努力工作, 力争实现优良业绩, 让股东和广大投资者与公司共同分享企业稳定发 展成果. 以上是我公司公司专项治理活动的自查情况汇报及近期主要的 整改工作, 希望监管部门和广大投资者对我公司的专项治理工作进行 监督,并提出宝贵意见. 公司办公地址:沈阳市和平区南五马路

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电话:024-23229022 公司传真:024-23229139 沈阳金山能源股份有限公司董事会 二OO 七年七月十一日

1 沈阳金山能源股份有限公司 加强 上市公司治理专项活动 自查事项 沈阳金山能源股份有限公司(以下简称 本公司 、 公司 ),根据中国 证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》,本着实事求是 的原则,认真对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司 章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,对以下问题进行了严格的自查, 并形成自查报告如下:

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况;

1、股本变动情况 本公司于

1998 年5月28 日由沈阳冶金国有资产经营有限公司联合沈阳线 材厂、沈阳冶金工业经济技术协作开发公司、沈阳金天实业有限公司、沈阳钢铁 总厂职工持股会发起设立的,公司总股本

8500 万股.

2001 年3月8日,发行人民币普通股股票

4500 万股,2001 年3月28 日在 上海证券交易所挂牌上市,公司总股本为

13000 万股.

2004 年5月, 公司以总股本

13000 万股为基数, 向全体股东每

10 股送红股

2 股,以资本公积金转增

5 股,公司总股本变为

22100 万股.

2006 年9月12 日, 公司向特定投资者非公开发行股票

4100 万股. 截至2007年6月30日公司总股本为26200万股, 其中有限售条件股份13433 万股,无限售条件股份

12767 万股.

2、股权转让情况

2000 年6月20 日,经沈阳市经济体制改革委员会沈体改发[2000]42 号 文批准,沈阳东方铜业有限责任公司受让沈阳金山热电股份有限公司职工持股 会所持有的

1000 万股股份,原职工持股会法人资格撤销,东方铜业成为公司的 股东.

2001 年11 月27 日,沈阳市冶金国有资产经营有限公司将其所持有的本公 司7283 万股股份(占公司总股本的 56.02%)委托辽宁省电力有限公司管理.

2 2001 年12 月5日, 沈阳金天实业有限公司、 沈阳冶金经济技术开发公司分 别与丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司签订了《股权转让协议》,分别将 其持有的公司社会法人股

100 万股和国有法人股

17 万股(分别占公司总股本的 0.76%和0.13%)转让给丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司.

2002 年1月22 日, 沈阳线材厂所持公司

100 万股被司法拍卖, 丹东市沿江 开发区鸭绿江经贸总公司拍得.

2002 年3月26 日, 丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司与丹东东方新 能源开发中心签订了《股权转让协议》,将其持有公司社会法人股

1100 万股转 让给丹东东方新能源开发中心.

2002 年10 月10 日, 沈阳东方铜业有限责任公司将所持有公司

1000 万股社 会法人股(占公司总股本 7.69%)转让给丹东东方新能源开发中心. 本公司第二大股东沈阳东方铜业有限责任公司(以下简称 东方铜业 ) 于2001 年12 月10 日与丹东市沿江开发区东电鸭绿江经贸总公司 (以下简称 鸭 绿江经贸 )签订了《股权转让协议》,东方铜业将其持有的本公司