PDF《长城证券股份有限公司》

(二)辅导过程中的主要方式和内容 在辅导过程中, 长城证券辅导小组针对实际情况, 采取灵活有效的辅导方式. 具体情况如下:

1、集中授课 辅导期内,在金诚同达律师事务所、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)的 协助下,本公司辅导人员对瑞升华需要参与授课的董事、监事、高级管理人员、 持有公司股份超过 5%的股东、主要财务人员和核心技术人员进行了

6 次集中辅 导授课, 就股份公司发行上市的有关法律、 法规, 股份公司规范运作、 信息披露、 公司治理、财务会计制度等方面的知识,以及上市公司违法、违规事件等方面的 案例进行了讲解,完成了《辅导计划及实施方案》制定的既定任务. 课次 时间 主讲人 内容 参加人员

1 2 小时 长城证券 《公司法》 、 《证券法》 、 《证券发 行上市保荐业务管理办法》 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东

2 2 小时 金诚同达律 师事务所 股份公司法律制度专题 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东

3 2 小时 长城证券 上市公司规范运作 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东

4 2 小时 瑞华会计师 事务所(特殊普通合伙) 内部控制之企业风险管理 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东

5 2 小时 长城证券 上市公司相关人员行为规范 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东 瑞升华辅导工作总结报告

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2 小时 长城证券 上市公司董事、监事、高级 管理人员及控股股东、实际 控制人买卖股票行为规范解读 应参加培训的公司董事、 监事、 高管人员、主要财务人员、核 心技术人员、持有公司股份超 过5%的股东

2、问题诊断与专业咨询 在辅导期间,本公司辅导人员就瑞升华在公司架构、规范运作、独立性、募 集资金投资项目等方面的问题提出了意见和建议, 有助于相关各方了解和掌握企 业的实际情况,强化公司规范管理,解决公司实际问题.

3、专题研讨座谈 辅导期间,本公司辅导人员与辅导对象针对公司发展规划、公司管理架构、 募集资金投资项目等问题举行了多次专门讨论、座谈,通过深入学习有关政策、 法规,剖析问题的实质,使辅导机构对企业有了整体的把握.

4、中介机构协调会 长城证券作为中介机构的主牵头人, 召开中介机构协调会是对公司现阶段尚 需解决的问题进行集体诊断、 协商解决问题的一个好办法,以保证公司在辅导阶 段就完全符合中国证监会及相关部门对公司上市申报的要求.

5、辅导考核 长城证券辅导小组于

2015 年7月9日组织了辅导考试,内容主要包括《公 司法》 、 《证券法》 、 《上市公司章程指引》等内容,以促使辅导对象更好地掌握相 关的法规和知识,切实履行诚信的职责.辅导对象需要参加考试的董事、监事、 高级管理人员参加了考试,成绩全部合格.

(三)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 根据我公司与瑞升华签订的辅导协议及制定的辅导计划,在辅导期内,我公 司派出李雪峰、董建明、胡杰畏、彭理莉等人员对瑞升华进行发行上市的辅导工 作,其中李雪峰、董建明为保荐代表人,并具有担任过首次公开发行股票主承销 工作项目负责人的经验.辅导人员具备有关金融、法律、会计等必备的专业知识 和技能,有较强的敬业精神,不存在同时担任四家以上企业辅导工作的情形. 瑞升华辅导工作总结报告