PDF《关于西伯电子（昆山）股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反...》

1 ? 关于西伯电子(昆山)股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司:? 根据贵司《关于西伯电子(昆山)股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈 意见》 (以下简称 《反馈意见》 )的内容要求,西伯电子(昆山)股份有限公司 (以下简称 西伯股份 、 公司 )并安信证券股份有限公司(以下简称 安信 证券 、 主办券商 ) 对贵司提出的 《反馈意见》 进行了认真核查和进一步调查, 已逐条落实.

现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下:? 如无特殊说明,本回复说明中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相 同含义,本回复所用字体代表以下含义:? 反馈意见所列字体 仿宋加粗 对问题的答复 宋体 对申请文件修改或补充披露部分 楷体加粗 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数,若出现与总数和各分项数值之和 尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.? ? ?

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一、公司特殊问题

1、主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见: (1)公司是否具有经营 业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,并对公司业务资质的齐备性、 相关业务的合法合规性发表意见. (2)公司是否存在超越资质、范围经营、使 用过期资质的情况,若存在,请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面 临的法律风险、 相应风险控制措施, 并对其是否构成重大违法行为发表意见. (3) 公司是否存在相关资质将到期的情况,若存在,请核查续期情况以及是否存在 无法续期的风险,若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经营的影响. 【主办券商回复】

1、核查程序 主办券商核查了公司营业执照、章程的经营范围及取得的资质证书,实际走 访公司生产经营场所、重大客户,核查了公司报告期内的重大业务合同,取得政 府主管部门出具的合规证明以及公司出具的声明等资料, 与公司管理层进行了访 谈.

2、事实依据 营业执照、 章程、 资质证书、 重大业务合同、 政府主管部门出具的合规证明、 公司出具的声明、公司管理层访谈记录.

3、分析过程及结论意见

(一)公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权, 并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见. 公司及子公司取得的相关资质及证书情况如下: 序号证书名称 证书编号 颁布单位 权利人 首次取得 时间 有效日期

1 中华人民共和国 海关报关单位注 册登记证书

3223942073 中华人民共 和国昆山海 关 西伯有限 2004.4.26 长期

2 出口企业退税登 记证 苏国税退字32058375848

0909 号 苏州市国家 税务局进出 口税收管理 分局 西伯有限 2004.7.14 2054.3.14

3 ? 序号证书名称 证书编号 颁布单位 权利人 首次取得 时间 有效日期

3 自理报检单位备 案登记证明书

3204001566 昆山出入境 检验检疫局 西伯有限 2011.10.1

0 长期

4 排水许可证 苏(EM ) F2013120602 昆山市住房 和城乡建设 局 西伯有限 2013.12.6 2018.12.6

5 《重庆市排放污 染物许可证》 渝(永)环排 证[2016]202 号 重庆市永川 区环境保护 局 西伯重庆 2016.10.2

8 2019.10.2

7 6 中华人民共和国 海关报关单位注 册登记证书

5083940622 中华人民共 和国西永海 关 西伯重庆 2012.4.19 长期