PDF《国浩律师（上海）事务所 关于》

3-3-1-1 国浩律师(上海)事务所 关于罗博特科智能科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票 并在创业板上市 之 法律意见书 上海市北京西路

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2017 年6月国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-2 目录 释义.3 第一部分引言

8

一、律师事务所及经办律师简介.8

二、出具法律涉及的主要工作过程.9

三、律师应当声明的事项.10 第二部分正文

12

一、公司本次申请的批准与授权.12

二、发行人主体资格.16

三、发行人本次发行并上市的实质条件.17

四、发行人的设立.21

五、发行人的独立性.26

六、发行人的发起人和股东.29

七、发行人的股本及演变.47

八、发行人的业务.53

九、关联交易和同业竞争.54

十、发行人的主要资产.87 十

一、发行人的重大债权、债务.92 十

二、发行人重大资产变化与收购.97 十

三、发行人章程的制定与修改.97 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作.98 十

五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.102 十

六、发行人的税务.106 十

七、发行人的环境保护、质量技术等标准及合规性.110 十

八、本次募集资金的运用.114 十

九、发行人业务发展目标.116 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.116 二十

一、发行人招股说明书法律风险的评价.117 二十

二、结论意见.117

第三节签署页

118 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-3 释义 除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义: 报告期、最近三年 指2014 年、2015 年、2016 年 报告期内 指2014 年1月1日至

2016 年12 月31 日期间 本次申请、本次发行及上 市、首发上市 指 罗博特科智能科技股份有限公司申请在中国境内首 次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所 创业板上市 本所 指 国浩律师(上海)事务所 本所律师 指 本所为本次发行及上市指派的经办律师,即在本法 律意见书签署页 经办律师 一栏中签名的律师邵 G、王珍 《编报规则

12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则

12 号公 开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 《格式准则

29 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

29 号―首次公开发行股票并在创业板上市申请文 件》 律师工作报告 指 本所为本次发行及上市项目,与本法律意见书一同 出具的律师工作报告 《发起人协议书》 指 发行人的全体发起人于

2016 年8月23 日签订的 《关 于苏州罗博特科自动化设备有限公司整体变更为股 份有限公司的发起人协议》 发行人、公司、罗博特科 指 罗博特科智能科技股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 经发行人于

2017 年3月29 日召开的

2017 年第一次 股东大会修订并审议通过的《罗博特科智能科技股 份有限公司章程》 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 3-3-1-4 《公司章程(草案)》 指 经发行人于

2017 年5月15 日召开的

2017 年第二次 股东大会通过的《罗博特科智能科技股份有限公司 章程(草案)》,该《公司章程(草案)》将于本 次发行及上市完成后正式生效成为发行人的公司章 程 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《创业板管理办法》 指 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 (2015 年)》 《创业板上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《创业板上市公司规范 运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 天健审[2017]4229 号《内 控鉴证报告》 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本次发行及 上市于