PDF《审核员工作手册 Hand Book》

5 1 审核组组成和审核组职责 1.1 审核组组成要求 1.1.1 管理体系审核(含监督审核)的审核组的审核人员必须是华信公 司正式聘任的、已在国家认可机构CCAA注册的高级审核员、审核员、实习 审核员. 1.1.2 审核组中必须有通过相关专业资格评定符合审核项目专业要求 的人员(包括技术专家).审核组长及审核组中其他成员由华信公司指派. 1.1.3 审核组中必须有满足CNCA要求的专职认证人员. 1.1.4 审核组成员应与受审核方无组织上、利益上的关系,确保审核 活动的独立性.审核组成员需在《审核任务通知书及审核方案策划》(MS 审表3)上签字,做公正性声明和保密承诺. 1.1.5 华信公司将与客户在实施审核前就审核活动中观察员的到场及 理由达成一致,并将结果通过 审核任务通知书及审核方案策划 传递给 审核组长.审核组应确保观察员不影响或不干预审核过程或审核结果.观 察员的角色和职责应在审核计划中描述. 注:观察员可以是客户组织的成员、咨询人员、实施见证的认可机构 人员、监管人员或其他有合理理由的人员. 1.2 对审核人员的管理要求 1.2.1 审核人员应当: a) 有道德,即公正、诚实、真诚、正直和谨慎;

b) 思想开明,即愿意考虑不同的意见或观点;

c) 有交际技巧,即得体地与人交往;

d) 合作,即与他人有效合作;

e) 观察敏锐,即积极地注意到周围的实际环境和活动;

f) 有感知力,即本能地意识到并能够理解遇到的情况;

g) 有适应能力,即易于根据不同的情况进行调整;

h) 坚韧,即坚持并专注于实现目的;

i) 明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;

j) 独立自主,即独立地行事和履行职能;

有事要向组长汇报请示,加 强审核工作纪律性 k) 有职业水准,即在工作场所表现出礼貌、尽责和基本上专业的行为 举止;

审核员工作手册 VTI/MS3.8

6 l) 有道德勇气,即愿意负责地、有道德地行事,即便这样做可能并不 总是受到欢迎,或者有时可能遭到反对或引起对抗;

m) 有条理,即有效地管理时间、区分优先次序、策划,及高效. 1.2.2 华信公司的审核人员每年要进行业绩评定, 经公司评定合格后, 方能继续得到聘任. 1.2.3 审核组长负责反馈审核组成员工作表现.审核组完成审核任务 后,需请受审核方填写 审核人员工作评价表(1) (见MS管表7),并 请受审核方将其返回华信公司综合部. 1.2.4 审核组长在每次审核结束后,需对审核组内的审核人员、实习 审核员、技术专家进行评价,填写 审核人员工作评价表(2) (见MS 管表8)、 技术专家工作评价表 (见MS管表9).审核组长为实习组长 时,由公司确定的指导人员负责指导/协助实习组长完成以上工作. 1.2.5 审核组成员均有协助公司收集企业相关信息,反馈市场需求的 义务. 1.2.6 审核组长有义务按公司的要求协助催款或处理相关事宜. 1.3 审核组职责 1.3.1 审核组长职责 a) 审核组长自接受任务起,即对审核工作质量负责,控制审核过程, 直到向受审核方提交审核报告, 并向华信公司提交应归档的全部文件(需提 交的文件,见MS审表1)为止. b) 负责策划和组织实施指定项目的认证审核工作,分配审核资源,特 别当出现一组多人审核时, 审核组长应进行有效策划并编制现场审核计划, 安排好每个成员(包括技术专家)的审核过程/部门和条款,并对审核组各 项工作全面负责. c) 审核组长执行并监督审核组成员执行公司的方针、 程序及其他规章 制度.指导和监督审核组成员的工作,确保审核工作符合公司的相关要求. 与委托方、受审核方和华信公司建立联系. d) 负责获得实现审核目的所需的有关组织的背景资料. e) 负责文件审查、组织编写不符合报告和审核报告并对其负责.负责 整理并提交全套审核资料. f) 主持首/末次会议和审核组会议,负责对受审核方管理体系的有效 性和符合性做出评价 g) 负责不符合纠正措施的跟踪、验证和审核必要后续活动的实施. h) 审核期间, 审核组内或审核组与受审核方之间出现审核组长无法或 审核员工作手册 VTI/MS3.8