PDF《资基金 招募说明书（更新）》

光大保德信添天盈月度理财债券型证券投 资基金 招募说明书(更新) 基金管理人:光大保德信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 基金募集申请核准文件名称:关于核准光大保德信添天盈月度理财债券型证 券投资基金募集的批复(证监许可[2012]1069 号) 核准日期:2012 年8月8日基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.

本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并 对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管 理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月24 日,有关财务数据和净 值表现截止日为

2019 年3月31 日. 中国建设银行股份有限公司于

2017 年4月27 日复核了本次招募说明书中与 基金托管业务有关的更新内容. 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人.7

四、基金托管人.19

五、相关服务机构.23

六、基金的募集.46

七、基金合同的生效.42

八、基金运作周期及开放期.49

九、基金份额的等级

49

十、基金份额的申购与赎回

49 十

一、基金的投资

56 十

二、基金的业绩

64 十

三、基金的财产

80 十

四、基金资产的估值

81 十

五、基金的收益与分配

86 十

六、基金的费用与税收

88 十

七、基金的会计与审计

91 十

八、基金的信息披露

92 十

九、风险揭示

97 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.101 二十

一、基金合同的内容摘要.103 二十

二、基金托管协议的内容摘要.118 二十

三、对基金份额持有人的服务.129 二十

四、其他应披露事项.132 二十

五、招募说明书的存放及查阅方式

134 二十

六、备查文件

135 1

一、绪言 本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以 下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 ) 、 《证券投资基金管理公司治理准则(试行) 》 (以下简称 《治理准则》 ) 、 《光大 保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 ) 及其他有关规定编写. 本招募说明书阐述了光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同.