PDF《Disclosure》

0 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司控股股东饶陆华与其他前10名股东之间不存在关联关系,也不属于 《 上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;

公司未知其他前10名 股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人. 参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有) 不适用 ( 2)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况. ( 3)以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是(1)公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 到期日 债券余额 ( 万元) 利率 2012年公司债券 ( 第一期) 12科陆01

112157 2018年03月12日28,000 5.89% 2014年公司债券 ( 第一期) 14科陆01

112226 2019年09月17日12,490.36 7.00% 2017年面向合格投资者公开 发行公司债券 ( 第一期) 17科陆01

112507 2020年03月22日20,000 5.50% 报告期内公司债券的付息兑 付情况 公司于2017年3月13日支付了2012年公司债券 ( 第一期)自2016年3月12日至2017年3月11日期间的利息;

于2017年9月18日支付了2014年公司债券 ( 第一期)自2016年9月17日至2017年9月16日期间的利息. 报告期内,2017年面向合格投资者公开发行公司债券 ( 第 一期)尚未到付息日. ( 2)公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 鹏元资信评估有限公司于2017年5月出具了 《 深圳市科陆电子科技股份有限公司2012年公司债券 ( 第一期)、2014年公司债券 ( 第一 期)2017年跟踪信用评级报告》,以上债券信用等级为AA,发行主体长期信用等级为AA,评级展望为稳定,与2016年信用评级结果保持 一致. 2017年2月,鹏元资信评估有限公司对公司拟公开发行的总额不超过4.5亿元的公司债券出具了信用评级报告,公司主体长期信用等 级为AA,评级展望为稳定,本期债券信用等级为AA. 鹏元资信评估有限公司于2017年5月出具了 《 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券 ( 第一期)2017年跟踪信用评级报告》,债券信用等级为AA,发行主体长期信用等级为AA,评 级展望为稳定,与2017年2月的信用评级结果保持一致. ( 3)截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标 单位:万元 项目 2017年2016年 同期变动率 资产负债率 67.88% 77.15% -9.27% EBITDA全部债务比 868.81% 1,177.01% -308.20% 利息保障倍数 2.64 2.09 26.32%

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否2017年,公司围绕年度经营计划,聚焦公司主业,积极开拓创新,加强内部管理,优化业务流程,扎实推进各项工作. 报告期内,公司实 现营业收入437,602.58万元,同比增长38.40%,归属于母公司所有者的净利润45,866.18万元,同比增长68.75%. 报告期内,公司主要开展了以下工作:

1、聚焦主营业务,以市场为导向,稳扎稳打 ( 1)储能业务方面. 公司从2009年开始致力于储能领域的研究,现拥有较为完善的储能解决方案及成熟的储能系统集成能力,PCS ( 储能双向变流器)技术达到国内领先水平,自主研发的BMS ( 电池管理系统)可实现对电池成组后的有效管理及均衡,解决储能电池系 统大批量矩阵式使用中电池一致性所带来的影响. 目前公司已累计完成超过330MWh的并离网储能系统项目交付. 2017年5月,公司中标 绿色储能技术研究院500MWh电储能设施国际采购项目 ,中标储能电站总容量为500MWh. 该项目已先后 完成了北京、广东、江苏若干项目的交付投运. 其中,北京拉斐特城堡酒店1MW/2MWh储能项目是500MWh 电储能设施国际采购项目 中首个建成并投运的储能电站,从确认订单到完成交付仅历时45天,也是北京地区迄今为止最大规模锂电储能系统在需求侧的成功应用. 公司与株式会社LG化学合资成立的无锡陆金新能源科技有限公司已于报告期内正式批量投产,重点布局海外户用储能及商用储能产品. 报告期内,公司大力开拓储能AGC调频市场. 已顺利建成并投运的山西同达电厂储能AGC调频项目是规模位居国内前列的电厂发电 机组储能调频项目,成功实现了 火电机组+储能 联合AGC调频. 在建的山西平朔储能AGC调频项目、内蒙古上都电厂储能AGC调频项 目即将投运,进一步确立了公司在储能AGC调频领域的市场龙头地位,体现了公司储能技术在电力调频领域中的商业价值. 为有效满足储能等新能源业务快速发展对经营场地的需求,报告期内,公司成功竞得位于深圳光明高新技术产业园区西片区的一宗 土地使用权,土地面积为59,766.87平方米,本次竞得土地将为公司扩大产能提供保障,有利于巩固和扩大公司综合竞争优势,促进公司长 远发展. ( 2)新能源汽车板块. 2017年,公司在电池技术领域及终端车辆运营领域做了重点战略布局. 上游技术:2018年是动力电池行业调整年,产品升级、价格下降、供应链整合的挑战将导致行业竞争加剧、格局加速向龙头集中. 基于 公司在新能源车辆运营领域的产业布局,为了更好地控制成本和质量,并带动动力电池在储能市场上的梯次利用市场,公司董事会与股东 大会已通过收购上海卡耐新能源有限公司的相关决议. 上海卡耐电池并购项目是公司在2017年大规模介入三元电池领域的重大举措. 收 购事项完成后,公司与上海卡耐将形成良好的协同效应,公司从电池、系统、终端运营的战略布局纵深优势将得到充分发挥. 2018年新能源汽车补贴政策对汽车电池系统能量密度门槛要求的明显提升和车企对电池产品品质要求的提升凸显了三元电池路线 的技术优势. 公司战略布局的三元电池技术路线将实现一定市场溢价,并将充分发挥竞争优势. 下游运营:公司在2017年加大了新能源车辆终端的运营力度.报告期内,公司积极拓展新能源汽车充电领域产业链,打造以车、桩联合 运营为核心的充电网络智慧云平台,实现互联网、车联网和能源互联网的融合,公司在新能源车........