PDF《资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请相关表...》

9

8、负责公募基金管理业务的信息系统运行维护的部门或业务外包协议[提供附件]

9、负责公募基金管理业务的风险管理及监察稽核的岗位或部门( )

七、人员情况

1、取得基金从业资格的人数()

2、开展公募基金管理业务部门取得基金从业资格的人数( )

3、上述人员中从事投资、研究业务的人数( )

4、开展公募基金管理业务部门人员基本情况 序号类型 姓名 部门 职务 /岗位办公 电话 移动 电话 邮箱 身份 证件 类型 身份 证件 号码 资格证书 类型 资格证书编 号 任职申请材料

1 开展公募基金管理业务 部门的高级管理人员 提供附件

2 开展公募基金管理业务 部门中负责投资、研究 人员 不适用

3 开展公募基金管理业务 部门的其他人员 不适用 注: (1)基金管理业务主要负责人及合规负责人的任职申请材料,参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请材料提供

10 (2)私募基金管理机构提供至少两名持牌负责人及一名合规负责人的任职申请材料 (3)拟任公募基金经理的,需在职务处进行特别注明. (4)在公司留存公募基金经理及其他从事研究、投资、交易、估值、注册登记、资金清算、销售等业务人员的基本情况表,备查. (5)在公司留存上述相关人员的劳动合同,备查. (6)提供公募基金管理人人员权限表

5、拟从事公募基金管理业务相关人员培训人次( )

6、近一年拟从事公募基金管理业务相关人员培训记录 培训时间 培训内容 主讲机构(人员) 参加人数 学时 附件 提供附件 提供附件 提供附件 提供附件 注: (1)培训内容可包括基金基础知识、法律法规培训、内部制度及流程培训、软件系统培训、产品开发讨论等 (2)附件中应包含可证明培训记录的文字材料、幻灯片或图片资料.

八、开展公募基金管理业务相关软硬件及技术设施说明

1、开展基金管理业务相关信息系统软硬件及信息系统基本情况说明 [提供附件]

11

2、机房选址以及基本情况(包括但不限于 UPS、空调、消防、灾备机房等方面内容)[提供附件]

3、业务防火墙及门禁情况说明[提供附件]

4、网络通讯以及网络隔离基本情况(包括但不限于网络拓朴图、交易网与办公网隔离情况、网络安全情况、通讯系统等方面内容)[提 供附件] 注:现场检查时请提交网络总体拓朴图、交易业务网络拓朴图、办公网网络拓朴图、灾备机房网络拓朴图等.

5、信息系统硬件基本情况说明(包括但不限于小型机、服务器、存储等设备的配备、虚拟化建设情况等)[提供附件]

6、应用软件系统基本情况[提供附件] 注:现场检查验收时需提交应用系统的测试或联网测试报告,包括但不限于投资交易系统、资金清算、注册登记、估值系统、XBRL 信 息披露系统、网上交易系统、网站系统、呼叫中心、客服系统、电话录音系统、反洗钱系统等

7、席位通讯系统基本情况[提供附件](适用于租用交易席位模式) 注:现场检查验收时需提交卫星线缆采购合同、单向卫星及双向卫星合同(深证通及上证通) 、卫星天线采购及安装合同、综合业务交 换平台服务合同、双向地面主线及备线合同等.

8、软件正版化基本情况[提供附件]

9、信息系统技术外包基本情况[提供附件]