PDF《浙江帕瓦新能源股份有限公司》

3、接受辅导的人员 在辅导过程中,接受辅导的人员包括公司董事、监事、高级管理人员及持 有5%以上(含5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人).具体情况如 下: (1)董事会 序号 姓名 任职

1 王宝良 持股 5%以上的自然人股东、董事长

2 王振宇 实际控制人、持股 5%以上法人股东之法定代表人、董事

3 张宝 持股 5%以上的自然人股东、董事、总经理

4 俞满江 持股 5%以上法人股东之法定代表人

5 钱晓枫 持股 5%以上股份股东之委派代表、董事

6 姚挺 持股 5%以上的自然人股东、董事

7 王苗夫 董事

8 李京 独立董事

9 王核成 独立董事

10 郑诗礼 独立董事

11 陈怀义 监事会主席

12 冯专 监事

13 郑炎 职工代表监事

14 程磊 副总经理

15 徐宝和 副总经理

16 方琪 副总经理

17 叶荣华 副总经理、财务总监

18 李鹏鹏 副总经理、董事会秘书

4、辅导计划的执行情况 在辅导过程中,平安证券辅导工作小组成员结合公司实际情况,通过尽职 调查、召开中介机构协调会、集中授课、组织辅导对象自学、个别答疑、座谈、 查阅公司所属行业的相关法律法规及其他规范性文件等方式开展辅导工作.辅 导对象对辅导计划的实施给予了积极配合,本辅导期内计划执行情况良好.主 要辅导情况具体如下: (1)平安证券辅导小组通过查阅公司的历次三会文件、公司章程及其他规 范性文件,结合《公司法》等法律法规,在公司治理、规范运行等方面对公司 进行辅导,督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和完善,提高发 行人公司治理、规范运行水平. (2)平安证券辅导小组通过开展相关辅导授课,使帕瓦股份接受辅导的人 员对首次公开发行股票并上市等事项有了全面的了解,也明确了其自身的职责, 协助帕瓦股份进一步完善规范经营、内控制度建设及执行情况. (3)平安证券辅导小组收集、整理了《公司法》、《证券法》等相关法律 法规、规范性文件,通过组织自学的方式使公司董事、监事、高级管理人员、 持有公司5%以上(含5%)股份股东及实际控制人(或其法定代表人)熟悉上述 相关法律、法规和规范性文件. (4)平安证券辅导小组通过调查发行人业务、资产、人员、财务、机构情 况,督促其独立完整规范,避免同业竞争,减少并规范关联交易. (5)平安证券辅导小组根据发行人所处行业状况,结合发行人自身的优势 和特点,督促发行人形成明确的发展目标和发展规划,制定可行的募集资金投 向,主营业务突出,形成核心竞争力. (6)平安证券辅导小组督促发行人健全相关的财务会计管理体系,完善内 控制度、内部决策制度和激励制度,并使其得到切实有效的执行. (7)平安证券辅导小组通过与发行人主要管理层召开专题会议及组织中介 机构协调会的形式,对公司辅导过程中发现的问题进行合规建议并督促整改.

(二)下一阶段的辅导工作重点 下一阶段的辅导工作重点主要包括:

1、继续通过现场尽职调查,对发行人法律、财务及业务方面进行更为深入 的全面梳理,协助发行人开展首次公开发行股票的准备工作.

2、继续通过集中授课、座谈、组织辅导对象进行自学和讨论等多种方式开 展辅导培训工作,进一步提升接受辅导对象的规范意识.