PDF《股票简称：鲁信创投 股票代码：600783》

16、 担保人及担保方式: 本期债券由山东省鲁信投资控股集团有限公司提供 全额无条件不可撤销连带责任保证担保.

17、 债券受托管理人: 本期公司债券的受托管理人为中泰证券股份有限公司.

18、上市或转让的交易场所:上海证券交易所.

19、2017 年度公司债券的付息兑付情况:2017 年3月27 日,发行人已兑付

2016 年3月25 日至

2017 年3月24 日期间的本期债券利息,详见《鲁信创业投 资集团股份有限公司

2012 年公司债券 (第二期)

2017 年付息公告》 (公告编号: 临2017-15) ;

2017 年度,本期债券尚未到期,本金尚未兑付.

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第二章 受托管理人履行职责情况

1、中泰证券已根据法律、法规和规则的规定及《债券受托管理协议》的约 定制定受托管理业务内部操作规则,明确履行受托管理事务的方式和程序.

2、中泰证券持续关注公司的资信状况、募集资金管理运作情况、本次债券 本息偿付情况等, 并督促本公司履行募集说明书中所约定义务,积极行使了债券 受托管理人的职责,维护债券持有人的合法权益.

3、中泰证券在债券存续期内持续督促公司履行信息披露义务.中泰证券关 注公司的信息披露情况,收集、保存与本次债券偿付相关的所有信息资料,根据 所获信息判断对本次债券本息偿付的影响,并按照《受托管理协议》的约定报告 债券持有人.

4、为确保发行人能够按时付息,中泰证券在本次债券付息日前督促发行人 及时安排偿债资金;

2017 年3月27 日,发行人已兑付

2016 年3月25 日至

2017 年3月24 日期间的本期债券利息,详见《鲁信创业投资集团股份有限公司

2012 年公司债券(第二期)2017 年付息公告》 (公告编号:临2017-15) .

5、自2017 年4月开始,中泰证券于每月初向发行人发送《信息披露义务督 导函》 ,督促发行人针对上月的自身情况,与《信息披露义务督导函》所列重大 事项进行逐条核对, 对存在的重大事项进行及时披露, 中泰证券亦适时进行公告.

6、中泰证券依法保守所知悉的公司商业秘密等非公开信息,未利用提前知 晓的可能对公司债券持有人权益有重大影响的事项为自己或他人谋取利益.

7、中泰证券妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料.

8、针对受托管理人在履职时可能存在的利益冲突,受托管理人已与发行人 建立了利益冲突的风险防范、解决机制.截至目前,受托管理人在履职期间未发 生与发行人存在利益冲突的情形.

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第三章 发行人

2017 年度经营与财务情况

一、发行人

2017 年度经营情况

2017 年,面对错综复杂的经济金融环境、日趋收紧的监管政策和更加严格 的安全生产环境, 发行人按照 十三五 发展规划, 在稳中求进的工作总基调下, 坚持基金化转型主基调, 各项重点工作齐头并进,持续提升专业投资和价值创造 能力.2017 年,发行人基金化转型第一阶段工作成效卓著,海外投资业务深入 展开,实体产业经营稳中求进,不断提升企业综合竞争力和市场影响力.

(一)融资方面 充分做好资金的筹集与调度,确保业务经营所需资金,充分发挥上市公司优 势,不断创新融资方式,建立长期、稳定的资金供给渠道,为公司发展提供有力 保障.

1、提前进行资金规划,保证年度资金需求.2017 年初,通过竞争性谈判向 十余家银行提出了融资需求,取得授信额度,保障本年度营运资金需求,同时保 证了公司在信贷市场大幅波动时期的平稳过渡.