PDF《山东威能环保电源科技股份有限公司》

公告编号:2018-050

1 /

3 证券代码:834851 证券简称:威能电源 主办券商:西南证券 山东威能环保电源科技股份有限公司 关于收到全国中小企业股份转让系统给予公司及相 关当事人通报批评的纪律处分的决定的公告 山东威能环保电源科技股份有限公司(以下简称 "威能电源、 公司" ) 于2018 年5月25 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司 (以下简称"股转系统")出具的《关于给予山东威能环保电源科技 股份有限公司、张风太通报批评的纪律处分的决定》(股转系统发 【2018】699 号)(以下简称"《决定》"),具体内容如下:

一、纪律处分的主要内容 当事人:山东威能环保电源科技股份有限公司(以下简称"威能 电源"),住所:山东省寿光市东城工业园,法定代表人:张风太.

张风太,1966 年出生,威能电源董事长、实际控制人. 经查明,相关违规事实如下: 青岛晨鸣弄海融资租赁有限公司(以下简称"晨鸣租赁")通过 莱商银行城南支行为公司控股股东山东泰丰制动系统科技股份有限 公司(以下简称"泰丰制动")合计提供两笔共计 30,000 万元的委 托贷款,由威能电源等为上述借款提供连带责任保证. 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任. 公告编号:2018-050

2 /

3 威能电源的上述对外担保未及时经内部程序审议并披露, 违反了 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称"《业 务规则》")第4.1.2 条、《信息披露细则》四十六条的规定. 董事长张风太对上述违规行为负有主要责任,作为公司董事长, 未能忠实勤勉地履行职责,违反了《业务规则》第1.4 条、1.5 条的 规定. 鉴于上述违规事实和情节,依据《全国中小企业股份转让系统业 务规则(试行)》第6.2 条、6.3 条等规定,股转系统作出如下纪律 处分决定: 对威能电源给予通报批评的纪律处分;

对董事长张风太给予通报批评的纪律处分;

对于上述惩戒,股转系统将记入诚信档案.

二、公司整改措施 公司收到上述决定书后,及时向相关人员做了通报,并召开专题 会议进行了认真学习和反思,决定要吸取教训,引以为戒,今后严格 规范公司内部控制,加强公司相关人员对内部控制、信息披露等制度 的学习,严格履行《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 等制度的相关规定,履行诚实守信、公司治理规范义务,保证信息披 露真实、完整、准确、及时,杜绝类似问题再次发生. 且上述违规对外担保事项发生之后,公司已经及时召开第一届董 事会第一次临时会议、2016 年第五次临时股东大会对该担保事项进 行补充审议确认,并严格按照全国股转系统的规则进行公告,之后每 公告编号:2018-050

3 /

3 月对该笔对外担保的进展情况进行公告披露,2017 年6月被担保人 泰丰制动对上述委托贷款偿还完毕,公司的相关担保义务已经解除, 公司无需对债务履行偿还义务.2017 年7月3日,公司在全国股转 系统指定信息披露平台披露《对外担保解除公告》(公告编号: 2017-036).截至目前公司未再发生过违规担保事项,除上述违规担 保事项外,公司自挂牌以来从未发生过其他违规事项. 同时实际控制人、董事长张风太先生签署了《关于杜绝违规对外 担保的承诺函》,截至目前,董事长张风太先生严格履行承诺,不断 推动公司规范化运作,自此之后公司未再发生过违规担保事项,也未 发生其他违规事项.