PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

9、法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、 《基金法》 :指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,并经

2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订,自2013 年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订

11、 《销售办法》 :指中国证监会

2013 年3月15 日颁布、同年

6 月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》 :指中国证监会

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、 《流动性风险规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)

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18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、 基金管理人高级管理人员或基金经理 (指基金管理人员工中依法具有基金经理资格 者, 包括但可能不限于本基金的基金经理, 同时也包括基金经理之外的公司投研人员, 下同) 等人员的资金

24、 发起资金提供方: 以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期 限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理(指 基金管理人员工中依法具有基金经理资格者, 包括但可能不限于本基金的基金经理, 同时也 包括基金经理之外的公司投研人员)等人员

25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务