PDF《关于银川艾尼工业科技开发股份有限公司》

关于银川艾尼工业科技开发股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见回复 主办券商 财达证券股份有限公司 二零一六年十一月 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司 《关于银川艾尼工业科技开发股份有限公司挂牌申请文件的第 二次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )已收悉,收到反馈意见后,银 川艾尼工业科技开发股份有限公司(以下简称 公司 或 艾尼科技 ) 与主办券商财达证券股份有限公司对反馈意见所提出的相关问题进行 了落实,现对反馈意见所提出的问题作出如下回复: 如无特别说明, 本回复报告中的简称或名词的释义与公开转让说明 书(申报稿)中的相同.

本反馈意见回复财务数据均保留两位小数,若出现与总数和各分 项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.

一、公司特殊问题

1、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于 挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》 ,着重从以下方面充分论证说明 公司是否存在负面清单所列情形: (1)公司是否属于科技创新类公司;

(2)若属于非科技创新类公司,请论证说明最近两年累计营业收入是 否低于行业同期平均水平;

(3)公司最近一年及一期的主营业务中是 否存在国家淘汰落后及过剩产能类产业.请主办券商核查前述事项, 并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见. 回复: 主办券商根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答---关于 挂牌条件适用若干问题的解答

(二) 》等相关规定,针对公司是否存在 负面清单限制情形,分析过程及核查结果如下:

(一) 《挂牌条件

(二) 》之

一、

(一)科技创新类公司最近两年 及一期营业收入累计少于

1000 万元,但因新产品研发或新服务培育原 因而营业收入少于

1000 万元,且最近一期末净资产不少于

3000 万元 的除外 . 科技创新类公司的具体执行标准为国家发展改革委

2013 年发布的 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》 ,经主办券商核查,公司 属于高新技术企业,并且根据上述文件公司主营业务属于《指导目录》 中 5.新能源产业 之 5.3 太阳能产业 之 5.3.1 太阳能产品 之 热利用产品 . 项目

2014 年2015 年2016 年1-5 月 太阳能热水器的销售及安装 (元) 10,109,709.45 28,111,337.86 6,561,631.86 营业收入(元) 18,409,516.05 39,801,511.18 11,397,199.76 占比(%) 54.92 70.63 57.57 如上表所示,公司各期属于战略新兴产业的业务收入占比均高于 50%.综上所述,公司属于科技创新类公司. 公司2014 年、2015 年、2016 年1-5 月营业收入分别为18,409,516.05 元、 39,801,511.18 元、 11,397,199.76 元 ,累计 69,608,226.99 元,大于 1,000 万元,因此,公司不存在负面清单判断 指标

(一)中规定的情形.

(二) 《挂牌条件

(二) 》之

一、

(二)非科技创新类公司最近两 年累计营业收入低于行业同期平均水平 主办券商经核查分析后认为,公司属于科技创新类公司.因此,公 司不存在负面清单判断指标

(二)中规定的情形.

(三) 《挂牌条件

(二) 》之

一、

(三)非科技创新类公司最近两 年及一期连续亏损,但最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长 率不低于 50%的除外 主办券商经核查分析后认为,公司属于科技创新类公司.因此,公 司不存在负面清单判断指标