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二、公司治理与内部管控 报告期内,公司认真按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》及其它 相关的法律、法规、规范性文件的原则和要求,不断完善法人治理结构,规范公司 运作,维护公司良好的资本市场形象.

(一)三会运作 1.股东大会 公司充分尊重所有股东, 确保全体股东对公司重大事项的知情权、参与权和 表决权.报告期内,公司共召开

4 次股东大会,审议议案

16 个,涉及公司年度 报告、日常关联交易、授信担保和修改公司章程等各类重要事项.公司历次股东 大会均为中小投资者提供网络投票服务, 所有议案均披露中小投资者单独表决结 果,有效保障了全体股东的权益.

5 2.董事会 公司董事会由

9 人组成,其中独立董事

3 人.董事会下设预算、审计、战略 发展、风险控制、薪酬与考核、提名等

6 个专业委员会,并制订了各专门委员会 的工作细则,为董事会科学决策提供支持.2017 年,公司共召开

15 次董事会、

13 次专业委员会会议.各类会议的召集、召开及表决程序合法、合规.公司现 有独立董事

3 名,分别为管理、会计、经济学等方面的专业人才,公司董事会的 人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求;

公司董事能够依据《董 事会议事规则》 的要求, 工作勤勉尽责;

公司独立董事按照 《独立董事工作制度》 对公司重大事项如定期报告、关联交易、募集资金等独立发表意见,促进公司规 范运作、健康发展. 3.监事会 公司监事会由

3 人组成,其中职工监事

1 人.2017 年,公司监事会共召开

7 次会议,主要审议了公司定期报告、会计政策变更、募集资金使用等相关事项. 公司各监事能够依据 《监事会议事规则》 认真履行自己的职责, 能够对股东负责, 对公司财务以及公司董事、其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督. 公司监事会通过列席股东大会、董事会会议、审阅公司财务报告等方式行使 监督职能,了解董事、高级管理人员履职情况.针对公司业务模块多、管理精细 度高的特点, 监事会定期确定重点,委派非本公司审计人员对公司特定板块进行 专项审计, 检查范围已涵盖公司各业务领域下的主要子公司. 针对不同业态的重 要风险点, 监事会及时提出相应风控要求, 通过整改成果与绩效考核相挂钩的方 式,有效敦促各公司控制经营风险,完善内控建设.

(二)内控管理 公司董事会下设审计委员会,由审计部作为审计委员会工作部门,负责对公 司内控、风险管理体系进行审计.在审计委员会的指导下,公司坚持每年对内控 情况进行全面检查,已连续

10 年出具《董事会关于公司内部控制的自我评价报 告》 ,连续

5 年专门聘请会计师事务所对公司年度内部控制情况进行审计并出具 报告, 从而构建了内部检查与外部监督并行的双重动态监督体系,持续提升内控 建设水平.

6 2017 年,公司就公司治理、经营管理和合规风控等方面对各项在手风险业 务进行全面风险核查,进一步改进内部审批程序,持续完善内部信息沟通机制, 全面梳理各项业务授权及投资决策机制,加强常态化风险管理工作.报告期内, 根据实际情况, 结合本公司内部控制制度和评价办法,对公司各项管理制度和管 理流程进一步梳理,修订和完善了《公司问责制度》 、 《公司投资管理制度》 、 《公 司预算管理制度》等一系列规范文件,强化公司内控体系,保证经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,为公司长期、稳定、健康的发展 奠定了良好的制度基础.