PDF《  富安达新兴成》

? 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书? ? ? 富安达新兴成长灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书(更新) (二一九年第一号) 基金管理人:富安达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 招募说明书? 5\1? 【重要提示】 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基 金 )于2014年7月11日证监许可[2014]697号文注册募集.

本基金的基金合同于 2014年9月11日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人认(申)购本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.基 金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资人在投资本基金前,需 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认 (申) 购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策. 投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.投资 本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影 响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大 量赎回基金份额产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险, 本基金投资策略所特有的风险等等. 本基金可以投资中小企业债券, 包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私募债券.相对而言,中 小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险. 尽管本基金将中小企业私募 债券的投资比例控制在一定的范围内, 但仍然提请投资者关注中小企业私募债存 在的上述风险及其对基金总体风险的影响. 本基金是混合型证券投资基金,属于具有中高风险、中高收益基金品种,其 长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金. 投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同.过往业绩并不代表其未来表现.基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证. 本招募说明书所载内容截止至2019年3月11日,基金投资组合报告截止至 2018年12月31日. 招募说明书? 5\2? 目录第一部分 绪言 3? 第二部分 释义 4? 第三部分 基金管理人 9? 第四部分 基金托管人 20? 第五部分 相关服务机构 24? 第六部分 基金的募集 35? 第七部分 基金合同的生效 36? 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 37? 第九部分 基金的投资 48? 第十部分 基金的业绩 61? 第十一部分 基金的财产 63? 第十二部分 基金资产的估值 64? 第十三部分 基金的收益与分配 69? 第十四部分 基金的费用与税收 71? 第十五部分 基金的会计与审计 73? 第十六部分 基金的信息披露 74? 第十七部分 风险揭示 80? 第十八部分 基金合同的变更、中止与终止与基金财产清算 84? 第十九部分 基金合同的内容摘要 86? 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 107? 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 122? 第二十二部分 其他应披露事项 124? 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 125? 第二十四部分 备查文件 126? 招募说明书? 5\3? 第一部分 绪言 《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运 作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )及其他有关规定 以及《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基 金合同 或 合同 )编写. 本招募说明书阐述了富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的投资 目标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事 项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本招募说明书由本基 金管理人负责解释. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 )注册.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 招募说明书? 5\4? 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: