PDF《金鹰科技创新股票型证券投资基金》

2019 年第

1 号3目录

一、绪言.4

二、释义.4

三、基金管理人.7

四、基金托管人.17

五、相关服务机构.22

六、基金的募集.67

七、基金合同的生效.68

八、基金份额的申购与赎回.68

九、基金的转换.79

十、基金的非交易过户与转托管

79 十

一、基金份额的冻结与解冻

79 十

二、定期定额投资业务.79 十

三、基金的投资.80 十

四、基金的业绩.91 十

五、基金的财产.93 十

六、基金财产的估值.93 十

七、基金的收益与分配.98 十

八、基金的费用和税收.99 十

九、基金的会计与审计.101 二

十、基金的信息披露.102 二十

一、风险揭示.108 二十

二、基金合同的终止和基金财产的清算

111 二十

三、基金合同的内容摘要

113 二十

四、基金托管协议的内容摘要

134 二十

五、对基金份额持有人的服务

149 二十

六、其他应披露事项.150 二十

七、招募说明书的存放及查阅方式

152 二十

八、备查文件.152 金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书全文

2019 年第

1 号4

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息 披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动 性风险管理规定》 )及其他有关规定以及《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》 (包括有效的更新)编写. 本招募说明书阐述了金鹰科技创新股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的全部必要事项, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书及其有效更新文件. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明和更新. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指金鹰科技创新股票型证券投资基金

2、基金管理人:指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰科技创新股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充