PDF《杠杆式外汇交易考试》

200 元正. 13.2 补发之成绩通知书/证书将印上 Duplicate 「补发」字样. 14. 关於《个人资料(私隐)条例》须知 考生应细阅附录 X 的关於《个人资料(私隐)条例》须知,以t解其在提 供个人资料与职业训练局高峰进修学院考试中心时所有的权利及责任, 以及本中心如何使用及处理其资料的方式.

7 15. 更改资料 如有需要,本中心可随时更改或修订本手册内容.最新版本将载於本中 心互联网网页内. 16. 查询 如有查询,请致电或传真职业训练局高峰进修学院考试中心: 电话号码:

2919 1479 传真号码:

2574 0213 电邮 [email protected] 来信或亲临香港湾仔活道

27 号职业训练局大楼 M 层本中心. 办公时间:: 星期一至五 上午九时至下午五时十五分 星期六 上午九时至正午十二时 互联网

网址: www.peak.vtc.edu.hk

8 附录 I 杠杆式外汇交易商代表考试 - 试卷

1 考试围、建议修习时间及参考书目 《证券及期货条例》已於

2003 年4月1日生效,杠杆式外汇交易属九类受 规管活动中的第

3 类.本考试围主要包括与杠杆式外汇交易相关的监管、 条例、附属法例、规则、操守准则及指引.要通过考试,考生应具备作为杠 杆式外汇交易商代表对上述课题应有的基本认识. 课题 建议修习时 间(小时) 1. 监管架构及监管机构 A. 监管机构 a. 证券及期货事务监察委员会(证监会) -证监会的组织及功能 -监管目标 -证监会的权力 -监管 -证券及期货事务上诉审裁处 -市场失当行为审裁处 b. 香港金融管理局 (金管局) - 金管局监管杠杆式外汇交易的角色 - 注册机构 B. 相关条例及附属法例 a. 《证券及期货条例 》(第571 章) - 《证券及期货条例 》背景及围 - 受规管活动 - 杠杆式外汇交易释义 - 杠杆式外汇交易相关事宜 b. 附属法例 -第571A 章《证券及期货(豁除某等未获邀 约的造访)规则》

2 0.5

2 4

9 -第571F 章《证券及期货(杠杆式外汇交易) (仲裁)规则》 -第571I 章《证券及期货(客?款项)规则》 -第571N 章《证券及期货(财政资源)规则》 -第571O 章《证券及期货(备存纪录)规则》 -第571Q 章《证券及期货(成交单⒒Э 结单及收)规则》 -第571S 章《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》 -第571U 章《证券及期货(杂项)规则》 2. 业务活动的规管及业务准则 A. 中介人发牌事宜 a. 适当人选 - 谁人须遵守适当人选指引 - 适当人选的评订 - 证监会纪律行动及制裁措施 b. 胜任能力的要求 -胜任能力指引适用围及释义 -适当人选资格 -评核个人胜任能力的准则 -认可行业资格及豁免 -本地监管架构的认可考试规定 B. 持牌人的持续责任 a. 操守准则 - 基本原则 - 风险披露声明 - 对进行杠杆式外汇交易的持牌人的额规 - 一般业务操守的规定 ? 客户协议书 ? 客户资料声明 ? 委托帐户 ? 客户交易指示

1 2

4 10 ? 对客户的付款 ? 客户保证金 ? 录音 ? 交易惯例 ? 客户投诉的记录 - 具体指引 ? 客户关系 ? 交易程序 ? 市场之完善 b. 持续培训 -持续培训的目标 -持续培训的要求 -不遵从规定的后果 c. 防止洗黑钱及打击恐布分子集资活动 - 洗黑钱的性质及过程 - 利用杠杆式外汇交易清洗黑钱 - 恐布分子集资活动 - 相关法例 d. 纪律处分罚款指引 - 行为严重性的一般考虑因素 - 具体考虑因素 0.5 1.5 0.5 参考资料: 职业训练局高峰进修学院,杠杆式外汇交易考试温习手册,