PDF《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资》

销售机构包括直销机构、销售机构及申购赎回代理券商

25、发售代理机构:指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

26、发售协调人:指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

27、申购赎回代理券商:指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司, 又称为代办证券公司

28、上交所《业务细则》 :指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 ;

29、登记业务:指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式 基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

30、登记机构:指中国证券登记结算有限责任公司

31、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

4 份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

34、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

3 个月

36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为,投资者可以现金或股 票方式申请认购

43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定,以申购赎回 清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求向基金管 理人卖出基金份额以取得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

45、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

46、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额及其他对价

47、赎回对价:指投资者赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应 交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

48、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

49、现金替代:指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替 ........