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2016 年10 月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099). 公司将秉承 诚信、理性、专业、协作、成长 的理念,以 为投资者创造更多价值 为使命,力争成为中国资产管理行业具有 差异化竞争优势、一流品牌 的资产管理公 司. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人.美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师.1997 年5月加入招商银行任总行行长助理,2000 年4月至

2002 年3月兼任招商银行上海分行行长,2001 年12 月起担任招商银行副行长, 招商招盛纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 2007 年3月起兼任财务负责人,2007 年6月起担任招商银行执行董事,

2013 年5月起担 任招商银行常务副行长,2016 年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副 董事长.现任公司董事长. 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位.2001 年加入招商证券, 并于

2004 年1月至

2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员. 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师.现任招商 证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;

兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员.现任公司副董事长. 金旭女士,北京大学硕士研究生.1993 年7月至

2001 年11 月在中国证监会工作.

2001 年11 月至

2004 年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理.2004 年7月至

2006 年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理.2006 年1月至

2007 年5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表.2007 年6月至

2014 年12 月担任国泰基金管理有限公司总经理 .2015 年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理( 香港)有限公司董事长. 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历.1994 年8月至

1997 年9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员.1997 年10 月至

1999 年1月在新加坡 Colin Ng &

Partners 任中国法律顾问.1999 年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员.2009 年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年4月至今兼任北京墨迹风云科 技股份有限公司独立董事,2016 年12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所 上市公司)独立董事,2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购 重组专家咨询委员会委员.现任公司独立董事. 王莉女士,高级经济师.毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;

国务院科技干部局二处干部;

中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;

中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职.现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;

联办控股 有限公司董事总经理等.现任公司独立董事. 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历.曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和Ernst &

Young,1995 年4月加入香港毕马威会计师事务所,