PDF《冀中能源股份有限公司 内部控制规范实施工作方案》

冀中能源股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 根据国家财政部、证监会、审计署、银监会、保监会 下发的《企业内部控制基本规范》 、 《关于印发企业内部控 制配套指引的通知》的要求,为进一步提升风险防范能 力、提高公司运行效率、强化内部控制,冀中能源股份有 限公司根据国家五部委和省证监局统一部署和相关要求, 制定了内部控制规范实施工作方案,内容如下:

一、 公司基本情况

1、 公司简介 冀中能源股份有限公司前身为河北金牛能源股份有限 公司,经原国家经贸委和中国证监会批准,于1999 年9月9日在深圳证券交易所上市,公司于

2010 年1月12 日正式 更名为冀中能源股份有限公司,公司股票简称 冀中能 源 ,股票代码 000937.

公司总部位于河北省邢台市,主营 业务为煤炭开采,洗选,发电,建材和化工等.

2、公司组织架构 公司组织架构图如下所示: 冀中能源 股东大会 董事会 监事会 经理层 生产部(调度室)分公司 控股子公司 万年矿新三矿党委办公室总工程师办公室矿山安全部通风部规划发展部地质测量部机电部综合办公室财务部人力资源部证券部技术中心后勤部选煤煤质部组织部宣传部纪委监察部工会团委机关党委审计部基本建设部节能环保部企业管理部进出口部经警大队新闻中心设计中心工程质量监督站信息化管理中心机电部救护大队山西段王煤矿工作处山西天泰煤业工作处张家口沽源煤矿工作处金牛天铁工作处旭阳甲醇项目工作处金牛化工工作处驻段王煤业安全监察处结算中心全资子公司 参股公司 邢台东庞通达煤电有限公司冀中能源集团财务有限责任公司河北融投担保集团有限公司河北集通正蓝张铁路有限责任公司中联煤炭销售有限责任公司河北金牛邢北煤业有限公司山西寿阳段王煤业集团有限公司金牛天铁煤焦化有限公司河北金牛旭阳化工有限公司冀中能源内蒙古有限公司沽源金牛能源有限责任公司河北金牛化工股份有限公司邢台金牛玻纤有限责任公司东庞矿东庞矿矸石热电厂邢台矿矸石热电厂邢东矿葛泉矿、葛泉矿东井章村矿章村矿矸石热电厂显德汪矿显德汪矿矸石热电厂水泥厂、任县分厂、临西分厂设备租赁分公司金牛大酒店梧桐庄矿大淑村矿物资供应分公司邯郸洗选厂马头洗选厂陶一矿陶二矿云驾岭矿郭二庄矿陶二矸石热电厂宣东矿复合材料分公司张家口洗煤厂电力分公司邯郸分公司张家口分公司运销分公司

3、组织机构 为了积极推动内部控制规范实施工作,公司成立以董 事长王社平为总负责人的相关组织机构:设立内部控制委 员会,负责内部控制制度建立健全;

审计委员会负责内部 控制的审计监督.内部控制委员会下设内控管理办公室;

审计委员会下设内控审计监督办公室(审计部) . 各机构的主要职责为: 公司董事会负责领导组织内部控制体系建设并对相关 重大事项进行决策. 内部控制委员会在董事会的领导下,具体负责内部控 制的建立健全和有效实施. 内部控制委员会成员包括董事长、总经理、主管业务 副总经理、总会计师、总经济师、总工程师等. 内控管理办公室为内部控制委员会的常设机构,以财 务部牵头,包括综合办公室、人力资源部等有关部门,在 内部控制委员会的领导下负责开展内控制度的研究、拟(修) 订,统筹安排内控工作的组织和实施,不断完善公司建立 健全内控制度. 审计委员会负责审查公司内部控制,监督内部控制的 有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及 其他相关事宜. 审计部为审计委员会下设内部控制监督常设机构,负 责对内部控制运行有效性的评价,出具内部控制评价报 告,同时对内部控制运行中存在的问题提出意见和建议并 监督整改. 监事会对公司董事会建立与实施内部控制进行监督. 为保证工作的准确性、前瞻性和先进性,并借鉴咨询 机构的有益经验,公司聘请相关咨询机构协助开展内部控 制基本规范的实施工作,从而保证内部控制建设的专业标 准,并使公司的内部人员积累更多的专业知识及技能,为 公司内控工作的落实奠定基础.