PDF《中融新优势灵活配置混合型证券投资基金》

1 号)

6 出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不 时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对 其不时做出的修订 中国证监会 银行业监督管理机 构 指中国证券监督管理委员会 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体, 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额 持有人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资 者 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者/投资人 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期 定额投资等业务 销售机构 指中融基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第

1 号)

7 证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基 金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基金 销售业务的机构 登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基 金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构. 本基金的注册登记机构为 中融基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投 资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获 得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产 清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日 期 基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最 长不得超过3个月 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业 务申请的工作日 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数 开放日 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工作 中融新优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017 年第