PDF《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）》

24 7.4 报表附注

26 §8 投资组合报告

53 8.1 期末基金资产组合情况

53 8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

54 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)2018 年年度报告 第4页共

87 页8.3 期末按行业分类的权益投资组合

54 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

55 8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

72 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

75 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

75 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

75 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

75 8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

75 8.11 投资组合报告附注

75 §9 基金份额持有人信息

76 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

76 9.2 期末上市基金前十名持有人

77 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

77 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

77 §10 开放式基金份额变动

78 §11 重大事件揭示

78 11.1 基金份额持有人大会决议

78 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

78 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

78 11.4 基金投资策略的改变

78 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

78 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

79 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

79 11.8 其他重大事件

81 §12 影响投资者决策的其他重要信息

85 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

85 §13 备查文件目录

85 13.1 备查文件目录

85 13.2 存放地点

86 13.3 查阅方式

86 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)2018 年年度报告 第5页共

87 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金简称 易方达香港恒生综合小型股指数(QDII-LOF) 场内简称 香港小盘 基金主代码

161124 交易代码

161124 基金运作方式 契约型、上市开放式(LOF) 基金合同生效日

2016 年11 月2日基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 41,112,371.74 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期

2016 年11 月10 日 下属分级基金的基金简称 易方达香港恒生综合小型 股指数(QDII-LOF)A 易方达香港恒生综合小型 股指数(QDII-LOF)C 下属分级基金的场内简称 香港小盘 - 下属分级基金的交易代码

161124 006263 报告期末下属分级基金的份额总 额40,794,785.50 份317,586.24 份注:自2018 年8月13 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为

2018 年8月14 日. 2.2 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化. 投资策略 易方达恒生综合小型股指数基金(香港小盘 LOF)属于被动跟踪指数的 证券投资基金.本基金主要采取完全复制指数的投资方案,剔除基金管 理人认定不合适投资的成份股后,完全复制剩余成份股的指数权重进行 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)2018 年年度报告 第6页共