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二、无限售条件股份 20,000,0 00.00 20,000,0 00.00 25%

1、人民币普通股 20,000,0 00.00 20,000,0 00.00 25%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 60,000,0 00.00 100% 20,000,0 00.00 20,000,0 00.00 80,000,0 00.00 100% 股份变动的批准情况(如适用) 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]474号文核准,公司2012年5月25日首次向中国境内社会公 众公开发行人民币普通股股票2,000万股,每股发行价格人民币21.59元.经深圳证券交易所深证上 [2012]151号文件同意,本公司发行的人民币普通股股票于2012年6月5日在深圳证券交易所上市交易. 股份变动的过户情况 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司5月31日出具《证券登记证明》,证明公司2012年5月25日 在深圳证券交易所首次公司发行的股份20,000,000股,及公开发行前的股份已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理登记,登记股份总量为80,000,000股. 连云港黄海机械股份有限公司

2012 年半年度报告全文

9 股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有) 首次公开发行股票募集资金净额为403,411,861.85元,其中股本增加了20,000,000元,资本公积增加 了383,411,861.85元.考虑股本变动因素,最近一期每股收益为0.78元、每股净资产为8.31元;

不考虑股 本变动因素最近一期每股收益为0.83元、每股净资产为4.36元.股份变动后每股收益减少0.05元,每股净 资产增加3.95元. 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无

2、限售股份变动情况 √ 适用 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 虞臣潘 27,600,000.00 0.00 0.00 27,600,000.00 首发承诺

2015 年6月5日刘良文 27,000,000.00 0.00 0.00 27,000,000.00 首发承诺

2015 年6月5日林长洲 3,000,000.00 0.00 0.00 3,000,000.00 首发承诺

2013 年6月5日黄文煌 2,400,000.00 0.00 0.00 2,400,000.00 首发承诺

2013 年6月5日合计 60,000,000.00 0.00 0.00 60,000,000.00 -- --

(二)证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 √ 适用 不适用 公司首次公开发行的人民币普通股股票于2012年6月5日在深圳证券交易所上市,股本由60,000,000股 增加到80,000,000股,公司净资产增加403,411,861.85元,其中股本增加了20,000,000元,资本公积增加 了383,411,861.85元.考虑股本变动因素,报告期末的资产负债率为13.57%,不考虑股本变动因素报告期 末的资产负债率为28.53%,由于股本变动使资产负债率下降了14.96个百分点.

3、现存的内部职工股情况 适用 √ 不适用 连云港黄海机械股份有限公司

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(三)股东和实际控制人情况

1、报告期末股东总数 报告期末股东总数为 6,803.00 户.

2、前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称(全称) 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售 条件股份 股份状态 数量 虞臣潘 境内自然人 34.5% 27,600,000.00 27,600,000.0

0 刘良文 境内自然人 33.75% 27,000,000.00 27,000,000.0

0 林长洲 境内自然人 3.75% 3,000,000.00 3,000,000.00 黄文煌 境内自然人 3% 2,400,000.00 2,400,000.00 中国建设银行-易方 达增强回报债券型证 券投资基金 境内非国有 法人 0.88% 700,000.00 中国银行-银华永祥 保本混合型证券投资 基金 境内非国有 法人 0.73% 580,000.00 中国工商银行-海富 通中小盘股票型证券 投资基金 境内非国有 法人 0.65% 519,908.00 陈宝架 境内自然人 0.35% 279,644.00 吴镇发 境内自然人 0.33% 265,700.00 杨赛霞 境内自然人 0.32% 253,700.00 股东情况的说明 前十名无限售条件股东持股情况 √ 适用 不适用 股份种类及数量 股东名称 期末持有无限售 条件股份的数量 种类 数量 中国建设银行-易方达增强回报债券型 证券投资基金 700,000.00 A 股700,000.00 中国银行-银华永祥保本混合型证券投 资基金 580,000.00 A 股580,000.00 中国工商银行-海富通中小盘股票型证 券投资基金 519,908.00 A 股519,908.00 陈宝架 279,644.00 A 股279,644.00 吴镇发 265,700.00 A 股265,700.00 杨赛霞 253,700.00 A 股253,700.00 连云港黄海机械股份有限公司