PDF《基于效果的融资：》

东亚太平洋区清洁炉灶倡议知识交流系列基于效果的融资: 推广清洁炉灶的基本框架 来源: 改编自Brook and Petrie

2011 照片由Ashden Awards提供 什么是基于效果的融资? 基于效果的融资(RBF)是一个包括一系列的公共政策工具的概念, 据此可以将激励、奖励或补贴和所提供的经核查过的提前确定的效果指标 相挂钩.

RBF常被用来增强基础设施和社会服务的提供,如增加对供水和 卫生设施、能源和医疗保健等服务的提供.在大多数情况下,资金的实体 (通常是政府,发展机构,或其他机构)直接面对服务提供商(例如私人 公司,公共事业机构,民间社会组织,或金融机构).一些较知名的RBF 方法包括基于产出的援助(OBA)(GPOBA, 2011),有条件现金转移, 碳融资,和预先市场承诺(AMCs). 传统的公共采购使用公共资源来购买投入和签约服务供应商为 用户提供服务,RBF模式下,私营部门需要先期融资生产并提供相关服 务,然后按照产出效果,公共实体再使用公共资源对服务提供商来补贴奖 励. 这点关键性的区别使得RBF有可能更有效地利用公共资金,并支持市 场的发展.(图1) 摘要 ? 基于效果的融资,不是根据项目的投入, 而是 根据第三方独立机构核实的产出或效果来确 定公共资金补贴或者奖励额度.这种补贴模 式可以提高政府资金的利用效率和效果并有 助于炉灶市场的发展. ? 运用这一方法来推广清洁炉灶可以为供应商 提供更多的空间以激发出他们的创新潜力, 而这正是促进市场化发展的关键.要取得成 功,炉灶企业就必须设计出适应当地需求的 并符合 清洁 认证标准的炉灶. ? 这种框架可以包括三个基础结构(清洁炉灶 的定义,基于效果的激励措施,以及监测和 核查体系)和两个支柱(加强体制和能力建 设和加大宣传教育).该框架将作为清洁炉 具倡议(CSI)的一个重要推广模式进行试 点. 图1. 基于效果的融资方法与传统的公共采购间的区别 2012年11月 传统方法 基于效果的融资方法 投入 (炉灶) 投入 (炉灶) 私营资金 公共资金 服务提供者 (例如炉灶供应商) 服务提供者 (例如炉灶供应商) 服务接受者 (炉灶用户) 服务接受者 (炉灶用户) 根据实际效 果进行奖励 Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized

2 基于效果的融资: 推广清洁炉灶的基本框架 RBF可以应用于推广清洁炉灶吗? 过去的炉灶项目遵循公共部门采购程序,由公共实 体负责制定炉灶技术规范,并确定符合条件的供应商、 配送方式和最终用户,并支付供应商提供炉具和相关送 货服务的费用支付.RBF的做法是由公共实体指定预期 的效果、核查方法以及相应的补贴额度,并根据服务提 供商所提供的已核查的炉灶及其使用效果进行付款. RBF方法侧重于公共部门关心的效果以及对可以提 供这些效果的私营部门供应商进行奖励,这样投资和绩 效风险从公共部门转移到私营部门.反过来,私营部门 供应商具有足够的灵活性来创新性地设计、生产和销售 符合激励措施的清洁炉灶.这种灵活性对于炉具市场的 发展至关重要,炉灶的设计必须适应当地的情况,包括 做饭习惯,购买力,当地资源的可用性和和售后服务的 可持续性,炉灶供应商的成功取决于对这些当地情况的 理解. 效益链是什么? 推广清洁炉灶有助于实现更广泛的发展目标,比如 说减少贫困和促进经济发展、改善健康和性别平等,以 及减缓气候变化(图2).用更高效清洁炉灶来更换低 效率和高污染的炉灶, 可以减少燃料支出, 从而帮助贫困 家庭摆脱贫困.炉灶产业的发展也可以促进私营部门尤 其中小企业的发展,提供更多的就业机会,促进经济发 展.长时间处在做饭环境中的家庭成员(主要是妇女和 小孩)的身体健康可以通过减少室内空气污染而受益. 而妇女们可以把从收集薪柴和做饭上节省下来的时间用 在更有收益的活动上.同时,减少固体燃料产生的碳排 放量和黑炭量也有利于当地的生态系统和全球的环境保 护. 为了实现这些影响,RBF的激励措施将与到可核实 的产出挂钩,即售出并被使用的认证过的清洁炉灶.另外,对战略和政策制定的技术援助活动、能力建设、体 制增强和宣传教育活动都是一些重要的有助于成功的关 键因素(图2). 来源:本文作者 图2. 清洁炉灶推广项目的效益链举例 效益层面 目标 资金 影响 结果 产出 活动 投入 减少贫困和促进经 济发展 保护环境和减缓气候 变化 改善健康和促进两性平等 现代能源服务的扩大 碳和颗粒物排放量的减少 能效增加 可再生能源的扩大使用 售出并被使用的认证过的清洁炉灶 战略/政策发展 能力建设 体制加强 国内公共资金 国际发展资金 赠款 基于成果的融资 技术援助 基于效果的融资: 推广清洁炉灶的基本框架