PDF《海南神农基因科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价...》

(二)纳入评价范围的业务和事项

1、公司内部控制环境 (1)公司发展战略 公司自成立以来, 一直秉承着 种子的信仰 , 致力于我国杂交水稻的推广事业, 积极顺应行业政策引导和社会发展趋势,努力通过掌握自主核心技术和创新运营模 式,实现中国种业企业新的可持续性发展之路,为社会提供服务和效益,为股东创 造价值和回报. (2)公司治理结构与控制体系 按照建立现代企业制度的要求,根据《公司法》 、 《证券法》以及其他有关法律、 法规和公司章程,公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作 制度、监事会议事规则以及总经理工作细则,明确了公司股东大会、董事会、监事 会、总经理的性质、职责和工作程序,以及董事长、董事(包括独立董事) 、监事、 总经理的任职资格、职权、义务,确立了公司股东大会、董事会、监事会以及高级 管理层之间权力制衡关系,保证了公司最高权力、决策、监督、管理机构的规范运 作. 为了计划、协调和控制经营活动,公司按照交易授权、执行、记录、权责分派 以及资产限制接近等原则,设置了与生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效 运转的组织职能机构.公司实行总经理负责制,设置了质量检测中心、董事会办公 室、项目管理部、法律事务部、人力资源部、财务部、办公室等职能部门.各部门 都制定了明确的部门和岗位职责. 报告期内,公司共召开了

6 次股东大会、11 次董事会、7 次监事会.会议的召 集、召开与表决程序符合《公司法》 、 《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规 定. (3)内部审计 公司在董事会下设立了审计委员会,审计委员会下设立了审计部,负责公司及 下属子公司的内部审计;

负责内部控制制度的执行和监督;

负责建立完善的财务监 控体系. (4)人力资源政策 公司在人力资源管理方面,对招聘、试用转正、人事任免、离职及辞职、事假、 病假、休假、薪资与福利以及工作绩效的确认与奖惩等方面制定了明确的人力资源 管理规章制度,同时,公司将企业文化体现在薪酬、绩效、培训、晋升(包括职称 评定)等各项规章制度上,强调制度对事、文化对人的管理理念,强调种子产品质 量控制的重要性和社会责任感,通过企业文化的不断深化来提高员工的基本素质和 工作能力,通过企业制度的不断完善来提高管理的专业化和规范化水平,以此提高 公司的整体经营管理水平并创造良好的内部控制环境. (5)经营管理的理念、方式与风格 当前我国种业市场面临土地流转加速、城镇化进程加快、农业人口减少、农业 生产向规模化集约化智能化迈进的新形势,同时随着互联网技术的突飞猛进,对农 业传统的经营模式亦造成了较大的冲击, 企业传统的经营管理方式需要相应的升级. 为应对新形势的发展,公司在保持和提高原有竞争优势的基础上,对原有战略规划 与主营业务进行了调整, 即公司经营方向向生物育制种技术服务、 一站式粮食生产 供应链管理服务 转型升级,传统农作物种子业务将逐步退出. 基于上述发展目标,公司按《公司法》 、 《企业内部控制基本规范》 、深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》以及《公司章程》的相关要求,建立、健全了公司 的法人治理结构,股东大会、董事会和监事会之间权责分明、相互制约. (6)公司各项制度的不断完善 为加强内部管理,提........