PDF《Disclosure》

B276 2017年10月31日 星期二 信息披露 isclosure D 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书摘要 ( 2017年10月更新) 基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【 重要提示】 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金( 以下简称 本基金 )经中国证监会 2012年4月5日证监许可[2012]440号文注册募集.

本基金基金合同于2015年3月17日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会注册,但 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购 ( 或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金 产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购 ( 或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策. 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担 相应的投资风险. 投资本基金可能遇到的风险包括:指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规 性风险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等,还包括本基金运作的 特有风险 ( 三类基金份额风险收益特征各异、 基金收益的风险、 基金份额的折/溢价交易风险 等),等等.基金管理人提醒投资者注意基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金为指数基金,基金投资的标的指数为中证创业成长指数. 本基金投资于中证创业成长 指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%;

投资于标的指数成份股票 及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90%;

任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%;

权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证 监会的规定. 本基金为股票型基金,属于高风险、高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高于 货币市场基金、债券型基金和混合型基金. 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保 证最低收益. 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2017年9月17日,其中投资组合报告与基金业绩截止 日期为2017年6月30日. 有关财务数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2017年10月10日对本招募说明书摘要 ( 2017年10月更新)进行了复核.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所:上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:叶柏寿 设立日期:2002年6月13日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字 【 2002】25号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓 客服